客戶協議
Webull Securities Limited 微牛證券有限公司 (CE No. BNG700)
(證券及期貨事務監察委員會註冊為持牌法團)
香港 九龍 海港城港威大廈 第6座25樓2509-12室
2022年12月03日起生效
索引
第一部分 – 介紹和定義
本客戶協議,連同相關之開戶申請書和任何帳戶申請表格均包含了重要條款和條件,適用於閣下在微牛證券有限公司 (統稱為“微牛”)現在或將來的帳戶。
誠請閣下細閱本客戶協議,並予以保留以作日後參考之用。 於閣下訂立本客戶協議前,如閣下就完成本客戶協議之任何部份存有任何疑問,閣下應諮詢閣下之法律、稅務、財務或其他專業顧問的意見。閣下完全清楚本客戶協議是一份構成具有法律約束力的協議。
微牛獲香港證券及期貨事務監察委員會發牌進行第 1 類(證券交易)受規管活動 (CE 編號:BNG700), 並且為香港聯合交易所有限公司的之交易所參與者及中華通交易所參與者,同時為香港中央結算有限公司直接結算參與者及中華通結算參與者。
定義
除非本客戶協議其他部分或其他與組成本客戶協議有關的文件另有具體規定,本客戶協議相關詞句應當按照以下定義解釋:
“A股” | 不時獲准在中國內地證券交易所上市及買賣的中國內地註冊成立的公司的股票。 |
“登入密碼” | 指微牛不時指定的密碼及/或其他形式的個人身份識別號碼(可以是數字、英文字母及數字組合或其他格式),不論它們是單獨或一併使用,從而登入電子交易服務。 |
“帳戶” | 指閣下為使用吾等的服務而不時在吾等處以閣下名義開設及維持之任何帳戶(包括但不限於現金帳戶、保證金帳戶,以及上述帳戶下的分帳戶)。帳戶之幣種為港幣或吾等不時與閣下約定之其他幣種。 |
“開戶申請書” | 指閣下須填妥的表格,其中包含閣下向吾等提供的信息並且於閣下申請開立帳戶時須向吾等返還的表格。 |
“聯屬公司” | 指就任何特定人士或實體而言,直接或間接控制或受控制或直接或間接共同受控制於該特定人士或實體的任何其他人士或實體 。 |
“適用法律及法規” | 指香港或其他適用管轄區不時適用並由任何監管機構、政府機構、交易所或專業團體頒布之任何法令、法律、法規或命令、或任何規則、指示、政策、規定、行為準則、通知或限制(不論是否具有法律效力)。 |
“獲授權人士” | 指經閣下在委託書中正式委託之人士。就此獲授權人士而言,吾等未曾收到由閣下發出任何關於撤銷或終止該等獲授權人士之委任或授權的書面通知。 |
“工作日” | 指吾等在香港對外營業之任何一天(不包括星期六、星期天或公眾假期)。 |
“現金帳戶” | 指閣下與微牛開立,任何根據開戶申請書中指明為現金證券帳戶並可買賣證券的帳戶,此帳戶不會提供保證金融資。 |
“押記” | 指根據第三部分附表 A 保證金帳戶之附加條款的 3.1 條作出以微牛為受惠人和用以抵押償還有抵押債務的有關抵押品之押記。 |
“中華通市場營運者” | 指上海證券交易所或深圳證券交易所。 |
“中華通市場” | 指上海證券市場及深圳證劵市場。 |
“中華通證券” | 指中華通市場上市的證券,有關證券不時獲納入中華通證券交易系統的合資格證券名單,可供香港及海外投資者買賣,除非文義另有規定,否則“中華通證券”亦包括”特別中華通證券”。 |
“中華通服務” | 指某一聯交所附屬公司向相應的中華通市場傳送交易所參與人下達的北向交易訂單以買賣中華通證券的訂單傳送安排服務,以及其他相關支援服務。 |
“中國結算” | 指中國證券登記結算有限責任公司。 |
“中國創業板” | 指深圳證券交易所運作的其中一個股票市場的中國創業板市場(除主板以外)。 |
“熔斷機制條文” | 指營運者規則中,可據而實施熔斷機制,以(其中包括)減低或避免在中華通市場上買賣證券價格顯著上落的有關條文(包括所有有關應用或撤銷熔斷機制的條文)。 |
“熔斷機制” | 指中華通市場營運者根據熔斷機制條文在中華通市場實施或啓動的機制。 |
“結算所” | 就聯交所而言,指香港中央結算有限公司;就其他交易所而言,指向有關的交易所提供跟香港中央結算有限公司相類似服務之結算公司。 |
“客戶協議” | 指本客戶協議(包括其所有部分附表及附件),風險披露聲明、開戶申請書、任何附錄、任何有關之確認書,及/或閣下與吾等雙方就“服務”及/或“交易”訂立之任何其他協議或文件,包括前述各項不時進行之修訂或增補。 |
“操守準則” | 指證監會發出的《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》不時修訂的版本。 |
“抵押品” | 作為達成任何交易或閣下在本客戶協議下之任何義務擔保或信用支持,總體來說指:(i)由閣下或通過閣下提供,而且現在或自此由吾等持有或控制,或者在送往吾等保管途中或從吾等送出途中,或者分配予吾等保管,或者因其他原因由吾等保管,或者由任何帳戶所持有的所有錢款及財產(包括證券抵押品);及(ii)與前述(i)項有關之所有收益或分配。 |
“中國證監會” | 指中國內地的中國證券監督管理委員會。 |
“私隱政策” | 微牛及聯屬公司基於《個人資料 (私隱)條例》(香港法例第486章)及根據該條例制訂的任何附屬法例 (上述條例及附屬法例可不時經修訂、合併或取代)而推行的一般政策,而現行有關政策列於本客戶協議之第五部份。 |
“不活動” | 指就任何帳戶而言,該帳戶連續六(6)個月或其他由吾等以書面形式通知閣下時間內沒有記錄任何交易活動及持倉的狀態。 |
“電子媒介” | 指任何電子或電訊媒介,包括但不限於互聯網、互動電視系統、電話、無線應用系統規約,或微牛不時確定和指定的任何其他電子或電訊設備或系統。 |
“電子交易服務” | 指根據本客戶協議微牛、其承辦商或其代理人不時已提供或將提供的任何設施及服務(包括但不限於交易服務、資訊服務、電子郵件服務以及前者有關的軟件),使閣下可透過任何電子媒介就有關帳戶的任何有關交易發出指示或獲取證券的報價或其他資訊。 |
“交易所” | 指實行固定規則和規章的任何協會、市場或交易所,閣下指示吾等通過它們代表閣下進行證券交易,包括香港交易所 |
“香港” | 指中華人民共和國香港特別行政區。 |
“香港交易所” | 指香港交易及結算所有限公司。 |
“香港結算所” | 指香港中央結算有限公司。 |
“無力償債事件” | 指某人發生以下任何事件,即一名人士(a)成為實質或被宜告為無力償債或破產;(b)為自動清盤、清算、破產、無力償債、破產管理或接管程序;(c)為任何有關委任管理人、接管人、管理接管人、受託人、清算人或任何類似或相類似人員的程序的對象;(d)為所有或實質性的債權人的利益進行轉讓;(e)召開債權人會議或以其他方式做出或建議與其債權人訂立債務重組、延期或重新調整其債務或義務的協議或安排;(f)已就前述任何事項提出申請,提交呈請,或通過或提出決議;(g)自身或其母公司無力償還到期債務;或(h)在任何司法管轄區內發生的類似事件。 |
“機構專業投資者” | 指香港法律第 571 章證券及期貨條例附表一第一部第1節中”專業投資者”的釋義第(a)、(b)、(c)、(d)、(e)、(f)、(g)、(h)或(i)段所界定的”專業投資者“。 |
“指示” | 指閣下為了使用“服務”,按照吾等不時規定之形式與方法做出及傳遞或傳輸給吾等的任何指示,包括但不限於,通過電話、書面、互聯網(電子郵件或吾等之在線服務)、傳真或親自做出指示,每項指示均受吾等不時就相應指示類別所規定的最低及/或最高額度所限制。 |
“投資” | 指吾等不時向閣下提供的全部或任何證券或其他投資產品。 |
“投資者賠償基金” | 根據證券及期貨條例設立的投資者賠償基金。 |
“委託書” | 指閣下與吾等之間所有就帳戶及交易之操作所作出的委託書,包括但不限於,載於開戶申請書或任何授權委託書、信函或給予指示的文件,格式須為吾等接受的格式,並且須經閣下有效簽署後送達吾等。 |
“保證金” | 微牛不時以保證金向閣下要求的款額(不論是現金或非現金抵押物),以保障微牛免受就保證金融資下取得的款項或閣下有關的現在、未來或預期的保證金融資或其他及∕或閣下的責任所引致任何損失或虧損風險,而“保證金規定”則指微牛所釐定關於保證金的收取或詳情的規定。 |
“保證金帳戶” | 閣下與微牛開立,任何根據開戶申請書中指明為保證金帳戶並可買賣證券的保證金帳戶,並且微牛會提供保證金融資。 |
“保證金融資” | 微牛向閣下提供,用作於保證金帳戶中購買證券及繼續持有證券或其他相關用途的信貸安排。 |
“北向交易” | 指香港和海外投資者通過中華通系統進行的中華通證券交易。 |
“風險披露聲明” | 閣下於微牛開戶前及/或不時由微牛向閣下提供的風險披露聲明,其格式由證監會不時訂明,最新版本載列於本客戶協議第四部份。 |
“有抵押債務” | 指客戶到期未付、欠下或招致微牛或聯屬公司分別與保證金帳戶有關的任何貨幣計算的一切的款項、責任和債項(連同任何累算的利息),不論是現時或將來的、實際或可能的、亦不論是客戶自己或與其他人共同欠下的。 |
“證券” | 包括(a)根據《證券及期貨條例》的附表一所賦予的涵義;(b)所有於交易所上市或交易的投資產品;及(c) 微牛指定之其他投資產品。 |
“聯交所” | 指香港聯合交易所有限公司。 |
“服務” | 指吾等不時向閣下提供之任何類別或性質的服務(包括但不限於信息服務)、產品(包括但不限於證券)及信貸融資。 |
“證監會” | 指就香港而言,指《證券及期貨條例》授予職能的證券及期貨事務監察委員會,而就其他地區而言,指於當地擁有與香港證券及期貨事務監察委員會類似職能的法定機構,並對該地區的有關交易所具有管轄權。 |
“證券及期貨條例” | 指《證券及期貨條例》(香港法例第 571 章)以及根據上述條例制定的任何附屬法例及其不時經修訂、合併或取代的版本。 |
“交易” | 指代閣下進行與本客戶協議有關的交易,包括但不限於:證券的購買、出售、交換、處置及一般處理(包括但不限於存入及提取)、資金的處置及根據保證金融資作出的貸款及還款。 |
“美國” | 指美利堅合衆國 |
“吾等”或“吾等的” | 指微牛證券有限公司及/或聯屬公司。 |
“閣下”或“閣下的” | 指訂立本客戶協議以及動用任何帳戶之人士(包括任何公司、獨資企業,或各合夥企業的每一位合夥人)以及該名人士的所有繼承人及﹙如適用﹚遺產代表(如文義要求)應包括每名獲授權人。 |
於本客戶協議:
指單數的字包括複數,反之亦然;
表示任何性別之詞語應包括每種性別 ,反之亦然;
“人”一字應包括任何商號、合夥企業、多於一人的組織及法人團體及共同行事的任何這些人,以及任何這些人的遺產代理人或所有權繼承人;
凡提及“書面”應包括電傳、電報及傳真及透過電子媒介傳送的文字。
標題僅為方便而設;
凡於一般條款或附加條款內提及“條款”或“附表”分別指一般條款或附加條款內各自的條款或附表,除非文意另有所指;
凡提及任何法令、法例、法規或規例須包括該等法令、法例、法規或規例的不時修訂或重新頒佈;及
除本客戶協議另有所指,本客戶協議中未定義的條款及表述須按照證券及期貨條例、操守準則、聯交所交易規則中對其等的定義詮釋。
第二部分 – 一般條款及條件
適用範圍
本客戶協議規定了吾等不時同意以閣下名義開設及維持一個或多個帳戶的條件,這些帳戶將用於記錄閣下對證券及其他投資(包括但不限於香港交易所上市交易證券、中華通證券)進行的購買、申請、認購、贖回、銷售、交換、保管、轉讓或其他交易,以及用於向閣下提供吾等不時供應的其他投資產品或服務。吾等為閣下執行的所有交易均須符合本客戶協議以及所有適用的附屬文件的規定。
閣下在此同意遵守本客戶協議之規定,包括吾等按照下述4.5條和4.6條的規定不時根據吾等的絕對酌情權完成的任何刪除、增加或修訂,並受其約束。
服務
根據本客戶協議,吾等可以實行以下任何或多於一項:
執行閣下之指示;
為閣下或與閣下執行證券以及其他投資之交易(不論是作為這類交易的主事人和/或閣下的代理人);
為閣下結算、持有、傳遞及處理交易;
保管閣下之證券、其他投資和抵押品;及
提供本客戶協議中或與閣下訂立或將會訂立的其他協議中規定的其他服務。
吾等可以根據吾等絕對的酌情權(該酌情權不可不合理地行使),在提供或不提供任何理由的情況下,拒絕為閣下進行任何交易或向閣下提供任何服務。
吾等被授權應用任何人或代理人(包括任何聯屬公司)的服務,以及將服務的任何部分以及吾等在本客戶協議下的全部或任何部分職能、權力、酌情權、特權及職責的履行委託予該等人士,該等人士可充當吾等對吾等自身或閣下的代名人、主事人或代理人。吾等將採取合理審慎措施選擇該等人士,以聘請他們從事我們業務,但吾等不會對該等人士做出的任何行為、疏漏、疏忽或違約承擔任何責任,而閣下同意對該等人士的行為承擔全部風險。
吾等有權利,但無義務,在沒有事先通知閣下或獲得閣下同意的情況下,採取吾等根據吾等的絕對酌情權確定為有利的步驟來提供服務以及行使吾等在本客戶協議下之權力。
完整協議
本客戶協議將構成閣下與吾等之間完整的業務關係,並將取代以前適用於該業務關係的所有其他條款及條件。若閣下與吾等之間的任何特定業務關係是由一份獨立協議或條款來管理,當該協議或那些條款的規定與本客戶協議不一致時,須以該協議或那些條款的規定為準。
遵守適用法律及規則
所有有關交易,應受本客戶協議以及(就進行有關交易的該等交易所和∕或結算所而言)相關的有關交易所和∕或結算所的不時修訂章程、規則、規例、慣例、程序及行政要求的規限(尤其是就在聯交所進行的有關交易而言,應受聯交所、香港結算所的規則、規例、慣例、程序及行政要求的規限)以及受不論是對客戶或微牛實施的一切不時修訂適用法律的規限。當微牛認為適當時,所有有關交易也應受涉及處理有關交易的交易商或其他人士的商業條款所規限。
倘客戶希望根據本協議在聯交所以外的其他交易所進行交易,客戶承認並認識到,由於該等交易須遵從其他交易所的規則、條例和適用的當地法律(而非聯交所的規則),客戶在交易中得到的保護可能在程度和類別方面與根據聯交所上市規則、條例和香港法例所提供的保護截然不同(客戶承認並認識到(但並不限於),倘客戶在聯交所以外的其他交易所進行的交易中蒙受金錢損失,客戶將不享有按《證券及期貨條例》成立的賠償基金項下所賦予的索償權利)。
閣下確認:
如果本客戶協議與適用法律及法規之間發生任何衝突,須以後者為準;
微牛可採取其認為合適的任何行動或按其認為合適者不採取任何行動,以確保遵守適用法律及法規,包括但不限於調整任何有關帳戶、不理會任何未被執行的買賣指示或撤銷任何已執行的有關交易;
按此適用的適用法律及法規以及按此採取的一切該等行動應對閣下具有約束力;及
閣下應負責事先取得並維持為閣下簽立本客戶協議或微牛達成與本客戶協議有關的任何有關交易而要求的任何政府同意或其他同意。
本客戶協議在本客戶協議解除、免除或限制閣下在香港法律或任何其他有關法律下任何權利或微牛在上述法律下任何義務的範圍內並無效用。如果本客戶協議的任何條文與聯交所、香港結算所和∕或任何有關交易所和∕或任何結算所或對本客戶協議的事項具有司法管轄權的任何其他有關主管當局或團體的任何現行或將來的法律、規則或規例不一致或成為不一致,則該等條文應被視為已按照任何上述法律、規則或規例予以刪除或修改。本客戶協議應在一切其他方面持續並仍然具有十足效力及作用。
除非適用法律及法規另有要求,吾等可以在任何時候通過給予閣下合理的書面變更通知,以修訂本客戶協議的任何部分。吾等可以採取任何合理的溝通方法以通知閣下有關變更,包括但不限於,將變更通知在吾等的網站上發布,或向閣下發送書面通知或發送經修訂之本客戶協議(或經修訂的相關部分)。
若閣下在吾等完成上述第4.5條所描述的通知公布後,仍繼續使用吾等之服務及/或做出任何交易指示,閣下即會被視為已承認並接受修訂的本客戶協議。閣下可隨時在吾等的網站上查看本客戶協議之最新版本。
凡閣下和吾等以外的人士無權根據《合約 (第三者權利)條例》(香港法例第623章)強制執行客戶協議的任何條款及條件或享有任何條款及條件的利益。
客戶協議並無增設或賦予可由並非客戶協議訂約方的任何人士強制執行的任何權利或利益,但:
聯屬公司可強制執行其於客戶協議的任何權利或利益;
第18.7條及第三部分附表D的第5條所介定為獲彌償人士中任何人士可強制執行相關條款的彌償之權利和利益;及
身為本協議的權利或利益的認許繼承人或承讓人的人士可強制執行有關權利或利益。
訂約方可在未經本第4.8條條所述人士同意的情況下修訂或撤銷客戶協議(不論是否透過修訂或取消向該等第三方提供的權利或利益)。
非香港居民或公司
閣下理解並同意,閣下將單獨負責遵守閣下的國籍、居住地或閣下從海外轄區發出指示而適用於閣下的投資出售限制。吾等不負有告知閣下任何出售限制的適用之責任,且亦不負有對閣下由此遭受的任何索賠、要求、訴訟、法律程序、損失、罰款、稅款、損害賠償、費用及開支(包括法律費用)的任何責任。
若閣下於香港以外地方居住或(如果是公司)於香港以外地方設立,或者在香港以外地方發出指示,閣下同意確認及聲明該指示為符合閣下發出指示當地之所有相關司法管轄區之適用法律及法規之規定,如有任何疑問,閣下會向該有關司法管轄區咨詢或聽取法律意見。
閣下同意並承諾就閣下的國籍、居住或從香港以外地方發出指示及執行相關指示支付所有應付的稅款、課稅徵費或收費。閣下同意,如有任何疑問,會就有關稅務事項及/或問題自費向相關司法管轄區的專業人士咨詢或聽取意見。
指示
微牛獲授權但無義務應閣下或獲授權人士(如有)的指示進行交易 (不論是直接或是透過其他交易商或其他人進行)。微牛可隨時或不時對任何帳戶施加任何限制,包括持倉限額,而閣下同意不超逾該限制。如任何該等限制已經或將會超逾,微牛可拒絕有關指示,及∕或將有關已完成的交易進行平倉以滿足該等限制。微牛可行使其絕對酌情權拒絕執行閣下的任何指示,並毋須提供任何原因,尤其當有賣盤時,缺乏持有足夠證券的證據,或遇買盤時,缺乏持有足夠資金的證據或未能遵守保證金規定。無論如何,微牛無須就因或與微牛拒絕執行該等指示或不向閣下作出相關通知,而引起或有關之利益損失,或招致閣下損害、責任或支出,而承擔任何責任。
就根據本客戶協議進行的交易,微牛應以閣下的代理人身份行事,而非主事人身份,但微牛向閣下提供相反的通知除外。
閣下承諾不會發出不屬於閣下持有之證券賣出指示(即包含賣空行為)。除非吾等之間另有協議, 吾等會將所有賣出指示視作非賣空指示。儘管有前述規定,當閣下具體說明某項指令為賣空指令,並且在吾等同意下,可以透過吾等提供的賣空服務,進行這類賣空活動。
由於任何有關交易所的實質限制以及由於經常發生非常急促的證券價格變化,在某些情況下提供價格或進行買賣時可能會出現延誤。微牛可能不能經常按於任何特定時間報出的價格或費率或按「最佳價」或按「巿價」進行交易。微牛毋須就其沒有或未能遵守其代表閣下承擔的任何限價指示的條款或在本條款預期發生的情況下而引起的任何損失承擔任何責任。如果微牛因任何原因未能全部履行閣下的買賣指示,其可酌情決定只履行部分指示而已,當閣下作出執行買賣指示的要求,其在任何情況下均應接受微牛執行買賣指示的結果並受該結果的約束。
除非閣下另有指示(並且該指示已為吾等所接受),所有指示在發出的當日有效。該等指示如未能在有關交易所收市前或相關交易所規定之其他屆滿日期或時間前執行,將自動撤銷。任何於相關交易所交易日收市後收到之指示將延至下一個交易日執行,而第6.5條將據此而適用於該等指示。吾等可於該等指示自動撤銷或收到取消指示前隨時執行該等指示,而閣下對因此而執行之該等交易負有全責(包括但不限於產生的所有費用及支出)。
一切買賣指示須由閣下當面或電話口授、或以書面用郵寄、親身遞送或透過傳真或電子媒介的傳送而作出的,其風險概由閣下承擔。微牛有權根據其有理由相信來自閣下的指示行事,並無責任查證發出指示的人士的身份。對於微牛因其不能控制的任何原因 (包括但不限於傳送或電腦) 延誤、錯誤或遺漏、罷工及類似的工業行動或任何交易商、交易所或結算所沒有履行其義務) 而沒有履行在其本客戶協議下的義務,微牛無須負責。並且閣下特此確認並同意,其應就以閣下名義作出或訂立的一切允諾、債務及任何其他義務向微牛負責,不論該等允諾、債務及任何其他義務是以書面或口頭形式發出和以何種方式傳達及宣稱已按上述情況發出。
閣下明白並確認,其同意微牛可以將微牛與閣下之間的談話(不論該談話是透過電話或以任何其他媒介或以錄音帶、電子方法或其他方式進行錄音)進行錄音,作為保安、控制或記錄之用。
閣下可要求取消或修改閣下的指示,但吾等可根據絕對酌情權(該酌情權不可以不合理方式進行)決定拒絕接受該等要求。指示只能在執行之前取消或修改。由於市場指示會即時執行,取消指示的機會相當罕有。若指示在取消前已經被全部或部分執行,閣下同意對已執行的交易(包括所有相關的費用及支出)負全部責任,而吾等無須承擔任何責任。閣下亦同意對因取消指示而產生的所有費用及支出負全責(不論指示是否已被全部或部分執行)。
閣下特此承認,吾等及其董事、僱員或其相關聯人士可不時以他們本身的帳戶進行交易及(如屬微牛) 以微牛的帳戶進行交易。並且,閣下承認就收取任何指示或代閣下進行的交易,吾等可能存在重大利益、關係或安排。尤其是吾等可在無須知會閣下的情況下:
透過微牛為閣下進行有關交易;
(在受制於第6.2條的情況下)以主事人身份為微牛及其相關人士(包括但不限於任何微牛、其僱員或董事)與閣下進行有關交易;
吾等持有證券或以包銷商、保薦人或其他身分涉及該等證券的情況下執行證券交易;
為吾等或其他人的帳戶,進行與閣下的買賣盤相反的交易;
將閣下的買賣盤與微牛的其他客戶的買賣盤進行配對;
將閣下與微牛的其他客戶的買賣盤,合併一起,以便執行;
就與任何當時構成閣下的部分資產並將在合同或交易中涉及與任何投資相關的任何人(或是該等投資的債務人)簽訂合約或達成任何金融、商務、諮詢或其他交易或安排;及
與和閣下可能存在實際或潛在利益衝突的公司與其他實體有關係,
以及吾等或其相關人士不需就與其上述事項有關取得的任何利潤或利益向閣下或第三者作出有關交代。如上述(f)段中,達成交易的證券不足以應付所有經合併的買賣盤,微牛在適當地考慮市場慣例及閣下的公平後,有絕對酌情權在閣下及微牛之間分配該等交易。閣下確認和同意上述合併及/或分配會在若干情況下對閣下可能產生有利的情形而在其他情況下對閣下可能產生不利的情形。
閣下同意,本條款僅包含了衝突情形的例子,並非是對可能出現的所有衝突情形的詳盡描述。
閣下亦同意,吾等可將吾等從此等交易或因此等交易獲取的所有利潤保留供己用。
就根據本客戶協議的所有涉及:買賣證券的指示,且有關指示可在一個以上的交易所執行的,微牛可選擇在任何交易所執行。微牛也有權將閣下的指示委派其他交易商執行。
在不違反本客戶協議其他規定的條件下,當某項指示不明確或與其他指示矛盾時,吾等有權利(但無義務)根據吾等的董事、高級人員、僱員或代理人真誠地認為的合理解釋來執行該指示。
在執行指示時,吾等應當根據吾等系統和操作條件以及當時的其他相關情況確定為合理的時間來執行指示,對於吾等執行指示延誤產生的任何損失,吾等無須負上任何責任。
在受適用法律及規例制約的前提下,微牛會恰當地考慮收到客戶們指令的順序之後,可以全權決定執行指令的先後次序,就微牛執行收到的任何指令而言,閣下不得要求先於另一客戶的優先權。
客戶推薦
吾等可以(但無義務)不時將閣下推薦給吾等之聯屬公司(“獲推薦實體”) 。閣下可選擇委聘獲推薦實體提供任何形式的服務,在此情況下,閣下只須遵守該獲推薦實體適用的合同義務與法律法規要求。
將閣下推薦予獲推薦實體時,吾等的角色始終是獨立訂約人,而不是閣下的代理人或代表,吾等對獲推薦實體的行為及/或疏漏概不負責,並且在第 6.14 條下進行的推薦不會產生或隱含有信託關係。
閣下無條件為吾等以及獲推薦實體豁除吾等與獲推薦實體之間因推薦安排而可能產生的任何現時及/或潛在利益衝突。
吾等可隨時在無須事先通知閣下的情況下,按吾等之絕對酌情權決定中止、禁止或限制閣下就閣下證券帳戶做出指示或替換證券。
場外交易(Over-The-Counter)
客戶就其已進行或將予進行的任何場外(Over-The-Counter)交易(包括但不限於任何新證券在交易所上市前的交易)確認及同意:
在下述第 10.6 條的規限下,本公司擔任客戶的代理,並不保證此等場外交易之結算;
客戶的指示可能只有部份執行或全部未能執行。倘有關證券其後無法在交易所上市,已執行的交易將會被取消及成為無效;
如沽出證券的客戶無法交付此等證券,本公司有權為客戶就此項己進行的銷售在市場(包括但不限於場外)購入相關的證券(以當時市價)以完成相關交易的結算。客戶須承擔此項交易引致或招致的一切虧損及開支;
倘若(1)客戶向賣方購入證券,而該賣方無法交付相關證券及(2)未能購入相關證券或本公司行使絕對酌情權決定根據第6A(c)條不購入相關證券,客戶無權以配對 價格取得相關證券,並且只有權收取買入相關證券所付的款項;
倘若購買任何證券的客戶無法存入所謂的結算款項,本公司有權出售其賬戶內任何及所有證券或抵押品,以及使用經扣除結算交易所有費用後的出售所得款項。然而,如客戶於該宗交易內屬於賣方,而該宗交易未能結算,則客戶只可獲得相關證券,而並非相關證券的出售所得款項。及
在不影響上文所載的原則下,客戶須自行承擔虧損或開支,並就其及/或其交易對手無法結算所招致的任何虧損及開支向本公司負責。
交易建議
儘管吾等(包括吾等之董事、高級人員、僱員及代理人) 可以就吾等認為閣下可能感興趣的投資機會聯繫閣下,對於任何證券、投資產品或交易,閣下同意,閣下是完全獨立並未有依賴吾等的情況下,作出閣下自行決定及判斷的指示。
當某項服務讓閣下可透過互聯網或其他媒介(包括經計算機處理的線上資料)獲取投資研究報告或代理人的其他資料,該些資料之提供(及任何其他傳達給閣下的意見或建議)並不構成任何買賣證券或投資產品之提議、意見或建議。閣下所作之任何投資決定,完全是根據閣下自行評估閣下個人之財務狀況及投資方針後所作出之決定。
吾等傳達給閣下的任何資料、意見或建議是源自吾等認為可靠的資料來源,僅供閣下使用與參考,並不構成向閣下出售任何投資的要約。閣下進一步同意,吾等(包括吾等的董事、高級人員、僱員及代理人)不對所提供的任何資料、建議或推薦的準確性或完整性負責,無論這些資料、建議或推薦是否根據閣下的請求而提供。
假如吾等向閣下招攬銷售或建議任何金融產品,該金融產品必須是吾等經考慮閣下的財政狀況、投資經驗及投資目標後而認為合理地適合閣下的。本協議的其他條文或任何其他吾等可能要求閣下簽署的文件及吾等可能要求閣下作出的聲明概不會減損本條款的效力。
吾等所提供的任何匯率、利率、證券價格或其他類似信息僅供閣下參考之用,對吾等沒有約束力,除非經過吾等針對具體交易做出確認。
交收
就每宗有關交易而言,除非另有協議或微牛已經代閣下持有足以用作交收的現金、證券,閣下需要:
支付微牛可即時動用的資金或將證券以可交付之形式交付微牛;或
以其他方式確保微牛已經收到此資金、證券。
閣下須於微牛已經就有關交易通知閣下的交收時限前(不管口頭或書面)完成上述要求。
除非另有協定,閣下同意,倘若閣下未有按照第 8.1 條在到期時限前付款予或將證券交付微牛,微牛於此獲授權:
若為買入交易,出售任何此等購入之證券;及
若為賣出交易,借入及∕或購入此等出售之證券,以完成有關交易。
閣下於此確認,由於閣下未能按第 8.1 條規定在到期時限前履行責任而導致微牛承擔任何損失、費用、收費和開支,閣下必須就此向微牛負責。
帳戶中的款項
閣下於帳戶中款項(在解除閣下結欠微牛的所有債務後)所獲取的對待及處理須符合證券及期貨條例的規定。微牛代閣下於香港收取並持有的有關款項(在解除閣下結欠微牛的所有債務後)將被存入微牛在認可財務機構或獲證監會批准的任何其他人士處在香港維持指明為信託帳戶或客戶帳戶的獨立帳戶。微牛可根據證券及期貨條例的規定,按照閣下授予吾等的常設授權,從獨立帳戶中提取閣下的款項。
只要閣下仍結欠微牛任何債項時,微牛有權拒絕閣下提取款項的要求,以及閣下在未獲微牛事先同意時,無權提取任何款項。
除非閣下和吾等另有協議,閣下同意帳戶中閣下款項所產生的任何利息,確實屬於吾等。
證券及期貨(客戶款項)規則下之常設授權
在不影響微牛可得到的其他權益或補救的情況下,閣下特此同意給予微牛常設授權,授權微牛處理微牛代閣下在香港或香港以外地區於一個或多於一個獨立帳戶中持有或收取款項(包括持有款項而產生不屬於微牛的利息)(“該等款項”)。
在本條中所提及的條款與不時修改的證券及期貨條例和證券及期貨(客戶款項) 條例具有相同的涵義,除非文意另有所指。
本條款授權微牛:
合併或綜合微牛及/或其聯屬公司(“微牛集團”)不時維持任何或所有獨立帳戶(不論是什麼性質帳戶或單獨或/和其他人士),以及微牛可以在有關獨立帳戶之間或至有關獨立帳戶轉移該等款項之任何金額(包括貨幣的轉換),以履行閣下欠下微牛集團的任何成員的責任或義務,不論有關責任和義務是實際或可能、原有的或附帶的、有抵押或沒有抵押、或共同或各別;及
在收到閣下的指示后,不論是書面的還是口頭的,於微牛集團任何成員任何時間維持的任何獨立帳戶之間交換地轉移該等款項的任何金額(包括貨幣的轉換);及
若微牛收到客戶的存入款項,根據反洗錢制度核查後不接受該等款項時,將全權決定按原路徑退還至匯出該等款項的相關銀行帳戶而無須取得閣下的事先同意;及
就海外市場交易,微牛或需在交易進行前將客戶的全部或部分擬交易金額轉至海外證券經紀商的客戶獨立帳戶以獲得交易的預先授權,且微牛可繼續在海外證券經紀商的客戶獨立帳戶内存放沽出股票的收益。
就某些交易(包括但不限於基金及/或期權服務,如適用)而言,將交收的金額由證券賬戶於交收日自動劃撥至對應的交易服務子賬戶,反之亦然。
微牛可在未通知閣下的情況下進行有關事情。此賦予微牛證券有限公司之授權乃鑑於微牛同意繼續維持閣下之證券現金帳戶及/或保證金帳戶。此赋予微牛之授权并不损害微牛可享有有关处理该等独立账户内款项的其他授权或权利。本授權由證券帳戶的授權開戶開始起計十二個月內有效。
閣下可以向位於上述所列明之地址發出書面通知,撤回本授權書。該等通知之生效日期為微牛確實收到該等通知後之7個工作日起計。
閣下明白若在本授權書的有效期屆滿前14日之前,微牛向吾等發出書面通知,提醒閣下授權書即將屆滿,而閣下沒有在此授權屆滿前反對此授權續期,本授權書應當作在不需要閣下書面同意下在屆滿時按該授權指明的相同條款及條件續期12個月。微牛會在在該授權屆滿日期後的1星期內,將該授權續期的確認書給予閣下。倘若閣下要求撤銷有關授權,或微牛要求續期時,閣下沒有將常設授權加以續期時,微牛保留權利終止本客戶協議及帳戶的運作,而閣下必須立即清還欠微牛及聯屬公司的債務。
佣金、收費、費用及支出
閣下同意按照微牛不時議定的比率,支付微牛關於交易(包括任何根據第12條進行的交易)之所有佣金、經紀費用和其他報酬。閣下亦同意按足額彌償基準,償還微牛關於交易之一切相關徵費(包括但不限於交易所、結算所及證監會徵收之費用)費用、印花稅、支出和其他收費。佣金及經紀費用會不時變動,而閣下亦可聯絡微牛了解有關變動。微牛可因應閣下要求提供的特別服務而釐定及收取額外費用。
閣下同意支付予微牛:
依照微牛訂明之訂購、服務及使用費用,閣下須預繳一個月的不可退還費用;
任何交易所或其他授權機構收取之任何費用/徵費;
為向閣下提供服務及設施,微牛不時收取之任何其他合理費用及收費;及
未結清總額之利息,須根據微牛書面通知閣下釐定之利率計算及方式支付,
不論以上條文如何,微牛可不時以酌情權於任何時間在不作出知會的情況下更改該等費用。
微牛有權對閣下欠付的所有或任何款項(包括針對閣下取得判定債項後累計利息)按照微牛不時要求和知會的有關利率(會浮動改變)和有關期間收取利息。一般情況下,微牛會按月收取利息。若吾等未有通知閣下:
就以港幣計算的欠債,利息按照下列較高年率收取:
銀行不時公佈的最佳貸款利息加百分之 3,或
當時香港銀行同業隔夜拆息加百分之 3;或
就外幣欠款,年率為微牛按其絕對酌情權公佈的借貸成本加百分之8,無論微牛是否實際借入款項。
閣下承認:
每宗證券買賣已在聯交所營辦的證券市場記錄或通知聯交所,須繳付投資者賠償基金徵費以及根據證券及期貨條例徵收的徵費;以及可歸屬於閣下的上述每項收費及徵費須由閣下負擔;及
如果微牛有失責行為導致閣下遭受金錢上的損失,投資者賠償基金的法律責任僅限於證券及期貨條例規定的有效申索並受制於該條例指明的金額上限;因此,並不保證閣下能夠從投資者賠償基金全部或一部分收回或甚至不能收回因該失責行為而蒙受任何金錢上的損失。
閣下特此同意就維持少於微牛不時決定之最低金額的平均貸方餘額,微牛可以不時規定對閣下的有關帳戶收取最低收費。
閣下同意微牛有權以其本身利益,索取、接受及保留任何為閣下與任何人士完成之任何有關交易而產生之回佣、佣金、費用利益、回扣及∕或類似的益處。微牛亦可以行使其絕對酌情權向任何人士提供就該等有關交易有關之利益或益處。
閣下同意,本公司委托的美國經紀商可透過向注冊美國交易所的指定「莊家」及專家傳送交易指令並執行交易以取得報酬。
非金錢利益及回佣
在適用法律及法規允許的範圍內,吾等在此獲得閣下授權:
要求、接受及保留因(i)為閣下或與閣下達成交易,以及(ii)客戶推薦,從該交易及客戶推薦相關的任何代理人、受託人、經紀人、聯屬公司及其他人士所產生的佣金、現金回佣、商品及服務以及其他非金錢利益。
因(i)為閣下或與閣下達成交易,以及(ii)客戶推薦,而向與該交易及客戶推薦相關的任何代理人、受託人、經紀人、聯屬公司及其他人士等提供及支付所產生的佣金、現金回佣、商品和服務以及其他非金錢利益;及
獲取及保留因吾等與其他任何人士(包括任何聯屬公司)達成交易及吾等與代閣下達成類似交易而產生的價格差額收益。
失責
下列各項應構成失責事件(“失責事件”):
閣下未能應微牛要求及時提供足夠的有關抵押品或被催繳或到期時未能將應繳給微牛的資金、購買代價或其他任何款項支付給微牛,或未能按本客戶協議將任何文件呈交微牛或將證券交付微牛;
閣下(為個人)去世或喪失妥善履行本客戶協議的條款和條件之能力;
就閣下提交破產或(視屬何情況而定)清盤呈請或展開其他類似的程序,或委任破產管理人;
針對閣下徵取或強制執行扣押、判決之執行或其他程序;
閣下沒有妥善履行或遵守本客戶協議的任何條款和條件;
在本客戶協議所作或根據本客戶協議所作的,或在交付給微牛的任何證書、陳述書或其他文件所作的任何陳述或保證在任何重大方面是或成為不正確;
閣下簽立本客戶協議所需的任何同意、授權、批准、特許或董事會決議以微牛不能接受的方式修改,或全部或部分被撤銷、撤回、吊銷或終止或期滿且沒有續期或沒有保持十足效力及作用;
本客戶協議的持續履行構成不合法,或經任何政府部門宣稱不合法;
閣下自願或不自願地違反本客戶協議所載的任何條件或任何有關交易所或結算所的章程、規則和規例的條件;
閣下的財政狀況發生重大不利變更;及
發生微牛按其全權酌情決定權認為使或可能會使微牛就本客戶協議中的權利受到危害的事件。
如果發生一宗或多宗失責事件,微牛應獲授權按其絕對酌情決定權,無論是個別地、連續地或是同時地,採取下列一個或多個行動,但並不必定要採取任何該等行動,而且不損害微牛可能享有的任何其他權利和補償:
在有關交易所,購買證券以填補有關帳戶的空倉,或受制於第8.1條及第8.2條,及/或出售有關抵押品(部份或全部);
取消代表閣下作出的任何或一切未完成買賣盤或任何其他承諾及/或拒絕接受閣下的買賣盤;
要求履行任何擔保,包括但不限於可能作為有關帳戶的抵押品而發給微牛或以微牛為受益人的任何擔保書和信用狀;
抵銷、合併、綜合、變現和/或出售全部或任何閣下與微牛及/或任何聯屬公司開立之帳戶(包括該等有關帳戶中的任何款項、客戶證券、有關抵押品或其他財產);
出售、變更、處置或以其他方式處理微牛代閣下持有的證券或其他財產;
就為閣下進行的任何出售(包括沽空)、借入或買入微牛認為必要或作出交付所需的任何財產;
行使根據本客戶協議的任何權利;及∕或
立即終止本客戶協議;
並且,微牛發出事先提交、要求提供抵押品或按金或任何種類的催繳通知書,或微牛發出事先或未了結的要求或催繳通知書,或買賣的時間和地點的通知,不應被視為放棄本客戶協議授予微牛的任何權利。
依照第12條及第13條或保證金帳戶之附加條款中第2條作出任何出售客戶證券、有關抵押品或斬倉時,無論由於何種原因導致任何損失,只要微牛已經作出合理的努力,根據當時市場情況出售或處置部分或全部客戶證券或有關抵押品,微牛則不須為此等損失負責。微牛有權自行判斷,決定何時沽出或處置上述有關抵押品,亦有權以當時市場價格轉讓給微牛任何聯屬公司,如因此導致閣下任何損失,及對微牛及∕或聯屬公司因此取得之利益,微牛概不負責及交代。
在扣除就採取12.2條所述的任何行動所招致的一切費用和支出後,微牛可將任何剩餘收益用於支付閣下可能欠微牛的任何債務;並且如果該等收益不足以支付債務,則儘管仍未到原來規定結算時間,閣下須應要求立即向微牛支付因此產生的或在任何有關帳戶的任何差額或不足之數,連同其利息和一切專業費用(如果微牛按其絕對酌情權將該事宜提交法律顧問,則包括以完全彌償基準賠償律師費用和大律師費用)及∕或微牛就追收款項結欠的開支及費用或因執行於帳戶尚未完成的交易而招致的須由閣下支付且可由微牛從其管有的閣下的任何資金適當扣除的支出,並且閣下須就該等差額或不足之數、利息、專業費用、代理費用和支出對微牛作出彌償,使微牛不受上述各項的損害。
在不損害上述第12.4條條款的情況下,微牛可有絕對的酌情權將根據第12.2條所得任何款項存放於一個暫時帳戶內的貸方,微牛無須將全部或部份所得用以抵銷閣下對微牛之負債,藉以保留微牛於閣下破產、清盤、債務安排或類似程序出現時,微牛可作全數債權證明之權利。
考慮到進行證券、保證金融資業務的性質,特別是證券價格的波幅,閣下確認微牛根據第12條可行使的權利為合理的及必要的保障。
留置權、抵銷權及帳戶之併合
在不損害微牛依照法律或本客戶協議有權享有的一般留置權、抵銷權或相類似權利及本條款項下的權利為額外附加權利前提下,對於閣下交由微牛持有或在微牛存放之所有證券、應收帳款、任何貨幣款項及其他財產的權益(由閣下個別地或與其他人共同地擁有),微牛均享有一般留置權,作為持續的抵押,用以抵銷及履行閣下因進行有關交易或其他原因而對微牛及∕或聯屬公司負上的所有責任。
如果閣下擁有超過一個於微牛或其聯屬公司開立的帳戶(任何性質的且不論是個人名義或聯名的),微牛可以其自身名義或作為聯屬公司之代理人在任何時候在沒有向閣下發出通知的情況下合併或綜合所有或任何該等帳戶,並抵銷或轉撥存於任何一個或多個該等帳戶貸方的任何貨幣款項、證券和其他財產以償還閣下在任何該等帳戶或在任何其他方面欠微牛或聯屬公司的任何債務,包括任何未過期之定期的或有關證券交易的貸款或通融下的債務,或微牛應閣下的要求作出或承擔的任何擔保或彌償或任何其他文據下的債務,不論該等債務是現在或將來的、實質或或有的、基本的或附帶的及共同或各別的。
本條文賦予的抵銷權利將為一持續性抵押及將會附加於和不會損害任何微牛現時或以後所持的抵押品。有關以任何付款以抵銷閣下於任何其他聯屬公司的任何負債或義務,微牛只需接獲任何其他聯屬公司的要求,而無須顧及該負債或義務是否存在。
本客戶協議內的任何規定不應限制任何一般留置權或微牛根據法律或其他依據而可能享有的其他權利或留置權的實施,並且根據本客戶協議授予的抵銷權利是在根據法律而產生的一般抵銷權利或第 12 條或第 13 條授予微牛的權利或微牛現在或此後持有的任何留置權、擔保、匯票、票據、抵押或其他保證之外的權利,並且不損害上述各項權利。
在執行吾等的留置權時,吾等有權決定出售何種證券、投資及/或財產的決定權,並將出售取得的收益(在扣除所有費用之後)用於抵償閣下對吾等負有的任何債務。
轉讓及繼任
除非事先取得微牛同意,閣下不可轉讓或轉移本客戶協議或任何其他交易下的任何權利或義務。
在遵守證券及期貨條例及任何適用法律的前提下,微牛可在書面通知閣下後轉讓或轉移本客戶協議或任何其他交易下的任何權利或義務於其他人。
本客戶協議將惠及吾等的繼承人及受讓人(不論是合併、兼併還是其他形式)。本客戶協議的全部條文應在微牛的業務變更或繼承後仍然有效;如果閣下是一家公司,該等條文應對其繼任人有約束力;如果閣下是合夥企業,則該等條文對合夥人及他們的遺產代理人有約束力;如果閣下是任何個人,則該等條文對其遺產代理人有約束力。
身故或喪失法定行為能力
吾等在本客戶協議下之權利不受閣下的身故或喪失法定行為能力所影響。
可分割性
若本客戶協議的任何條文或條款被任何有司法管轄權的法院、或任何監管或自律性機構判定為無效或不能強制執行,則該等判定應只適用於該條文或條款。其餘條文及條款之有效性將不會因此而受影響,而本客戶協議應繼續執行,猶如該無效或不能強制執行之條文或條款並未載於本客戶協議內一樣。
不可棄權
吾等不行使或延遲行使本客戶協議下的任何權利、權力或特權概不構成吾等對此等權利、權力或特權的寬免,且任何單獨或部分行使不妨礙其他或進一步行使的權利、權力或特權,或任何其他權利、權力或特權的行使。本客戶協議中提供給吾等的任何補償並不代表放棄吾等可獲得的其他補償,且各項補償應當是累積性及作為本客戶協議下或目前或後存在於法律或衡平法、法規或其他方式提供的其他各種補償的補充。
法律責任及彌償
在微牛、其任何董事、僱員或代理人(“有關人士”)沒有任何惡意或故意失責的情況下,有關人士於任何情況下,在法律上均不負責(不管是合約、疏忽或其他責任)閣下因以下事件遭受的任何損失、損害、傷害或法律責任:
有關人士的任何行為、意見、陳述 (明示或暗示的)、失責或不當行為,不論上述損失、損害、傷害或法律責任是否由有關人士的違約或其他所引起或如何引起;或
因或涉及將無效、欺詐或偽造的投資轉帳予閣下或收取或存入或貸入任何帳戶或與此相關可能計入任何帳戶而導致閣下蒙受的任何損失或開支;或
出現不受有關人士可合理控制或預期之條件或情況,此等條件或情況包括但並不限於,任何原因引致之買賣指示傳送延誤,電子或機械設備、電話故障或其他連接問題、未獲授權使用登入密碼、市場持續急劇變化、政府機構或交易所的行動、盜竊、戰爭、惡劣天氣、地震以及罷工;或
微牛行使本客戶協議條款授予的任何權利;或
根據、關於或出於本客戶協議而將某一貨幣兌換成另一貨幣;或
吾等針對任何投資產品要約為閣下編制或向閣下寄送的任何文件的任何不準確或遺漏;或
吾等真誠地按照閣下發出的任何指示或依賴閣下提供的任何指示行事,不論有關指示是否在吾等或吾等的任何董事、高級人員、僱員或代理人作出任何推薦、建議或意見之後發出;或
吾等無能力、未能或延遲遵守或執行任何有關指示或任何有關指示中存在的任何不明確或缺陷;或
任何根據第 30 條、第三部分附表 A 保證金帳戶之附加條款中第 4.1 條或本客戶協議的其他部份規定托管閣下之證券、抵押品及其他財產引致閣下蒙受的任何損失或損害, 除非該損失或損害是由吾等的重大疏忽行為直接造成的結果;或
由香港證監會、香港聯合交易所或其他任何權力機構根據適用規則及條例或任何其他原因採取行動,使吾等交易任何投資產品的行為能力受到任何縮減或限制,在這種情況下,閣下可以被要求減少持倉或平倉;或
任何交易所、結算所、代理人或其他人士因任何理由不再確認吾等代表閣下達成的交易的存在或具有效性,或未能執行或結清任何有關交易的持倉,前提條件是有關終止或失效不得影響閣下在本客戶協議下與任何此等交易相關的義務或因此而產生的其他義務或責任;或
對任何以口頭方式或電子方式發出或做出的任何指示的任何誤會或誤解、或傳輸中的任何中斷、暫停、延遲、丟失、損壞或其他故障,或不論何種原因(包括由吾等或為吾等擁有及/或操作的任何設備或系統)導致的任何指示或其他資料遭不當攔截。
在有關人士沒有任何惡意或故意失責的情況下,閣下同意對有關人士因以下事件而發生的一切支出、法律責任、申索和要求作出彌償,致使有關人士各人免受任何損害:
有關人士根據本客戶協議合法地作出或不作出的任何事情;或
閣下沒有履行本客戶協議的任何義務責任。
間接性損害
盡管本客戶協議有任何規定,吾等於任何情況下不會就任何陳述,違反任何隱含條款或普通法或任何成文法或本客戶協議所訂明的條款下的任何責任所導致的任何類型或性質的任何附帶、從屬、間接、特殊或懲罰性損害賠償或任何收益損失、利潤損失、業務損失、機遇損失或商譽損失(統稱「間接性損害」)向閣下或任何其他人士承擔任何責任,不論該等責任是否以合同、侵權還是其他基準主張,亦不論是否可預見,即使吾等已獲通知或已知悉可能發生該等間接性損害。
權屬驗證
吾等並無義務審查或驗證任何交易的任何資產的權屬或擁有權的有效性,亦不就有關權屬或權屬的任何瑕疵承擔任何責任。
稅款
所有應納稅款的繳納以及預扣稅項的豁免申請應由閣下負責。若根據適用法律及法規負有義務,吾等可從任何付款中扣除或預扣所有形式的稅款(不論何時何地所徵收的稅務)。在進行納稅報帳或納稅扣除或預扣時,吾等可以估計相關的金額。此等估計金額比最終確定的應納稅額多出的部分會儘快發還給閣下。
對吾等的彌償
閣下在吾等提出要求時須立即就吾等因下列情況引致之任何及所有性質的索賠、要求、訴訟、法律程序、損失、罰款、稅負、損害、成本、費用及支出(包括彌償所有法律費用)以及任何其他責任向吾等作出彌償:
閣下未能或延遲履行就本客戶協議下的任何義務或向閣下提供的任何保證金融資的義務(如有),包括強制執行及保護吾等與本客戶協議相關的權利;及
吾等按本客戶協議履行相關的義務,或行使與本客戶協議相關的權利或酌情權。
對吾等的彌償
在不違反本客戶協議任何規定的原則下,當閣下被提出要求時,應立即就(a)任何投資或交易;(b)吾等根據本客戶協議的任何行為或疏漏;(c)閣下提供的任何資料;(d)閣下違反本客戶協議下之任何義務,包括吾等向閣下追收應到期欠款或任何帳戶的未付差額及強制執行吾等在本客戶協議下之權利的合理支出及任何交易所及/或結算所因任何交易徵收的任何罰款;(e)涉及任何政府機構、市場、交易所、結算機構或其他自律管理機構、或任何第三方或其他市場參與者就任何帳戶或交易進行的任何調查、訴訟或法律程序;或(f)關閉任何帳戶所引起或與之相關的任何及/或所有吾等及各自的董事、高級人員、僱員和代理人(統稱「獲彌償人士」)可能蒙受或招致的任何索賠、要求、訴訟、法律程序、損失、罰款、稅負、損害、成本、費用及支出(包括法律費用)向獲彌償人士作出彌償。
指示的彌償
在不違反本客戶協議任何規定的原則下,閣下應在要求下立即及時就(a)吾等接受或按任何指示行事;(b)任何該等指示的撤銷或變更;或(c)通過傳真及/或其他電子方式(不論該等指示是由閣下還是閣下的獲授權人士及/或由閣下授權作出)發送該等指示的任何錯誤或遺漏而直接或間接導致吾等遭受或產生的所有索賠、請求、訴訟、法律程序、損失、罰款、稅負、損害、成本、費用和開支(包括所有吾等支付的法律費用)及任何其他責任作出彌償及令吾等獲得彌償以及使吾等免受損害。
傳真及其他電子提交形式的彌償
不論上述條款已有任何其他一般性規定,鑒於吾等同意接受閣下根據上述第6條之規定形式向吾等發出指示及/或通過傳真及/或吾等不時允許的其他電子方式及/或其他任何與帳戶之操作相關的文件/指示,閣下同意在吾等提出要求時就吾等因接受該等指示及/或其他任何文件/指示中存在的任何錯誤或疏漏,或該等指示及/或其他文件/指示未經閣下正式授權而發出所引致的任何索賠、請求、訴訟、法律程序、損失、罰款、稅負、損害、成本、費用和開支(包括所有吾等支付的法律費用)及任何其他責任立即作出彌償。每項彌償(即上述第18.6條, 18.7條及18.8條所述之彌償)應當構成吾等與閣下之間所達成或即將達成之任何協定(包括本客戶協議)之獨立及個別的彌償。
保證及承諾
閣下特此向微牛作出以下持續的承諾、聲明和保證:
閣下或代閣下向微牛就開立任何有關帳戶而發給微牛的開戶申請書或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的,在收到閣下任何更改資料的書面通知前,微牛有權依賴該等資料;
閣下有權和能力訂立和簽立本客戶協議,並且除閣下外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益,除非已向微牛根據第 22.1 條作出披露;
根據第 22.1 條作出披露並獲得微牛的同意除外;
閣下以主事人身份簽立本客戶協議,並且閣下本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易,而且不存在閣下以外的任何人在根據本客戶協議作出的任何有關交易中擁有或將擁有任何權益的安排;及
閣下為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交易的指示的人士。
本客戶協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例(如閣下是法團)、或構成為閣下受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜;
受制於任何聯屬公司之抵押品權益及已向微牛提供的資料,一切由閣下提供用作出售或貸入帳戶之財產(包括不限於證券)均已繳足價款,且具有效及妥當的業權,閣下並擁有此等財產之法定及實益業權,閣下亦承諾在未得微牛的事先同意前,不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權;
閣下已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗,能評定根據本客戶協議進行的有關交易是否合適;
如果閣下或他們其中之一是法團(就該人而言):
其為根據其註冊成立所在地國家的法律正式組建和合法存續的公司,並為在所有其他進行業務國家合法存續的公司;
本客戶協議經由閣下的有關公司行動有效地批准,並在簽署和交付時將按本客戶協議的條款構成閣下的有效和有約束力的義務;
交付給微牛的閣下的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文件以及董事會決議的各自之經核證真實副本,均是真實和準確的並仍然有效;及
並未曾採取,或目前沒有採取任何步驟,以就閣下的資產委任接管人和∕或管理人或清盤人或對閣下進行清盤;
如果閣下或其中之一是個人,閣下在法律上能夠有效地簽訂和履行本客戶協議,並且精神健全及有法律資格,而并非破產人士;
如果閣下是合夥商號並以一個商號的名義經營業務,本客戶協議就目的而言應繼續有效並有約束力,即使因引入新的合夥人或因當其時經營業務或組成商號的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商號或商號的結構發生任何變化亦然;
任何獲授權人士以及任何代表閣下達成交易的人士是經過正式授權,以閣下的名義行事的。
閣下承諾,在本客戶協議和∕或開戶申請書中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知微牛,閣下尤其同意當閣下之聯絡資料(包括地址和電話號碼)有變更時,閣下須即時通知微牛有關變更。倘微牛在七(7)日內仍未能以閣下提供之最新聯絡資料與閣下聯絡以行使或履行根據本客戶協議之權利或義務,閣下同意此事構成證明閣下嚴重違反本客戶協議條款之充分證據,並成為一項失責事件(見第12.1(F)條)。
微牛將把下列各項的實質性變更通知閣下:(a)其業務名稱和地址;(b)其在證監會的註冊狀況及其CE編號;(c)其提供的服務性質的描述;或(d)應付給微牛之報酬的描述和支付基準。
閣下同意就以下情況承擔全部風險及責任:
閣下的帳戶的監控與19.5使用,包括下述第 條規定的任何事件;
使用及保管任何資料,包括閣下之密碼、使用者識別碼、投資組合資料、交易活動、帳戶結餘以及任何其他在閣下之個人電腦中既有的資料或指示;
提供及維持所需以存取及使用吾等服務之通訊設備(包括個人電腦及調制解調器)及電話或替代服務,以及所有因閣下使用該等之網路而產生的所有通訊服務費用及收費;及
因任何政府禁制、交易所規則、證券或其他投資暫停交易、戰爭、罷工、設備、軟體或通訊線路故障或失靈、未經授權的存取、失竊、以及在吾等合理控制範圍外的其他事件直接或間接導致的損失或損害。
倘若閣下發現以下任何一種情況,閣下必須立即以書面方式通知吾等:
密碼、使用者識別碼及/或帳號有任何遺失、被盜取或被冒用;
閣下未能收到吾等發出表示已接獲及/或執行指示的通知;
閣下未能收到任何交易的正確書面確認通知;
閣下收到任何交易確認而有關指示或交易並未獲閣下授權或不是由閣下發出;或
閣下帳戶結餘、證券及/或其他投資產品的持倉或交易歷史的資料有誤。
在吾等實際收到閣下的指示前,吾等不應被視為已經收到閣下發出的任何指示。
除非閣下事先已向吾等發出書面披露,閣下並不是任何交易所、商會、結算所、銀行或信託公司的職員或僱員、或證券及期貨條例下任何持牌法團或註冊機構的連絡人、或介紹經紀人、或任何證券經紀商或交易商的職員、合夥人、董事或僱員。
作為當事人/責任人,
除非閣下事先已向吾等發出書面披露,閣下將作為當事人進行交易,而不是以受託人、代理人或代表其他任何人士身份進行交易,所有交易均以閣下為受益人,其他人士均對任何交易沒有任何利益,且對於閣下帳戶中的每項交易,閣下是最終負責發起「指示」的人,並應當由閣下來享受相關交易的商業或經濟利益及/或承擔相關的商業或經濟風險(除非閣下已通過書面通知形式向吾等披露了其他有關人士的資料則除外);
(i)若閣下是以自己的名義行事,所有已執行的交易均是合法的,並且用於這些交易的所有資金及資產都是通過正當途徑取得的;(ii)若閣下是代表一個或多個客戶行事(且並未向吾等披露),閣下已經根據適用閣下的法律針對每個客戶進行及完成內部的“認識你的客戶”及反洗錢程序,並同意持續遵守這些程序;及
除非閣下事先通過書面形式通知吾等,指定代表閣下操作帳戶人員的姓名和地址,以及與有關人員之間的關係,否則閣下在任何時間將以自己的名義來操作閣下的帳戶,為免生疑問,包括發出指令。
《海外帳戶稅收合規法案》和《共同匯報標準》政策
閣下同意遵守本客戶協議第三部分附表D -《海外帳戶稅收合規法案》和《共同匯報標準》政策中關於《海外帳戶稅收合規法案》和《共同匯報標準》要求及理解違反該等政策而招致的後果。
不可抗力
在任何情況下,吾等對其合理控制範圍以外的任何事件導致吾等未能或遲延履行吾等在本客戶協議下之義務,導致閣下直接或間接遭受或招致任何損失,概不對閣下承擔責任,前述的該等事件包括:(a)出現或訂定任何形式的外匯管制,法定、政府性或規管性限制或要求;(b)受任何交易所(或其任何分部)的關閉或作出規定;(c)暫停任何投資或相關資產的交易;(d)任何交易所、結算所、代理人或其他人未能履行其義務;(e)獲委任擔任吾等的委託人或代理人發生無力償還事件;(f)發生火災、洪水或任何災害;(g)出現影響第三方的任何工業爭議,並且經合理努力無法找到可替代的另一個第三方;及(h)出現任何第三方通訊、電腦服務或系統發生任何崩潰、故障或失靈。
向閣下提供資訊
微牛可透過列印本、談話、電子媒介、其網站或其他方式(不論書面或口頭形式)向閣下提供金融市場的資料、報價、新聞、研究或其他資訊,包括圖形圖像 (統稱“有關資訊”)。閣下確認有關資訊的產權屬於微牛及其資訊提供者或其特許人(統稱“資訊提供者”),並且受適用的版權及其他知識產權法律所保護。在閣下同意不會進行任何可能侵犯資訊提供者的權利的前提下,閣下容許使用有關資訊。
閣下確認資訊提供者并無就有關資訊作出任何類別的任何聲明或保證(包括但不限於可商售性保證或適合某一特定用途保證) 以及不會確保有關資訊的及時性、次序、準確性、足夠或全面性,尤其由於市場波動或傳送數據之可能延誤有關資訊中投資產品的市場報價未必具有實時性。雖然微牛相信該等數據為可靠,但微牛並未就此作出獨立核證所提供有關資訊之準確性和全面性。閣下不應認為微牛對該些數據作出任何推薦或認可。
閣下確認和同意有關資訊的提供是僅為參閱之用,不應該用以作出商業或投資以及其他類別的決定之根據。資訊提供者不會就任何人士依賴該等有關資訊行事或不行事而引致的任何損失或損害賠償或承擔任何責任。
閣下資料之披露
根據本客戶協議條文,微牛須為帳戶內的資料保密。閣下確認根據法律,有關市場和交易所規則和監管之條文下,在聯交所、證監會、任何政府部門、任何監管機構及/或任何香港其他的監管機構(統稱“有關監管機構”)的要求下,微牛需透露有關帳戶中交易的詳情、閣下姓名或名稱、受益人身份和關於閣下的其他資料,閣下同意及時提供及按微牛要求下提供該等資料予微牛以符合有關要求。
在沒有限制任何於第22.1條披露的前提下,閣下茲不可撤銷地授權微牛,在有關監管機構要求以協助其調查或查詢或司法管轄權之法院要求或為公眾利益或為微牛或閣下的利益或閣下作出明示或暗示同意的情況下,有權在無須通知閣下及獲其同意的情況下,向任何人披露有關帳戶資料、報告、記錄或屬於有關帳戶的文件和其他合適資料,且微牛可適當地製造一份有關閣下和閣下帳戶的電腦記錄或其他文件。
閣下亦同意微牛可於本客戶協議繼續有效時或終止後,在毋須通知閣下的情況下,披露任何有關閣下和有關帳戶的資料給予任何其他聯屬公司或任何根據本客戶協議賦予微牛的任何權利或義務的承讓人。
閣下須應有關監管機構之要求,向其提供以下人士有關其身份、地址及聯絡詳情(“身份詳情”)、稅務資料或其他關於閣下之資料:(i)閣下;(ii)就有關交易而言,最初負責發出該等交易的指示的人士或實體;及(iii)將會從該等交易取得商業或經濟利益及/或承擔其商業或經濟風險的人士或實體,以協助微牛遵守適用的法律及規則。閣下並且授權微牛將上述資料向香港監管機構透露,而無須徵詢閣下的同意或通知閣下。
在沒有損害第22.4條的前提下,若果閣下執行閣下客戶之交易,不論是全權委託或不是全權委託,不論作為代理人或以主事人身份與閣下的任何客戶進行交易,閣下同意在有關交易被任何香港監管機構查詢時,如下條款將會適用:
根據以下條款,在微牛要求下,(其要求必須包括有關監管機構的聯絡細節)閣下必須立即通知有關監管機構閣下或(閣下所知悉的)帳戶最終受益人的身分詳情。閣下必須通知有關監管機構有關任何最初負責發出交易指示的第三者(若果與閣下/最終受益人不同)的身分詳情;
如閣下進行的交易屬於集體投資計劃、全權委托帳戶或全權委託信托,閣下必須:
立即按微牛要求通知有關監管機構有關該計劃、委托帳戶或信托的執行人的身份詳情;或
當該計劃、委托帳戶或信托投資的酌情權已被否決時盡快通知微牛。如閣下的投資酌情權被否決,閣下必須按微牛要求通知有關監管機構該執行人的身分詳情。
如閣下是一個集體投資計劃、全權委托帳戶或全權委托信托,及就某項交易,閣下或閣下之主管或職員的酌情權被否決時,閣下必須立即代表該等計劃的受益人通知微牛有關投資酌情權被否決的日期。如閣下的投資酌情權已被否決,閣下必須立即按微牛要求通知有關機構負責交易執行人的身分詳情;
如閣下注意到閣下相關客戶實為某些實際客戶的中介人,而閣下對這些實際客戶的身分詳情確不認識,閣下須確定:
閣下與其相關客戶達成有法律約束力的安排,容許閣下透過要求或促使其相關客戶提供,以獲得根據第 22.5(a)、(b)及/或(c)條所概述的資料;和
閣下必須按微牛要求就有關交易,立即要求其相關客戶提供根據第 22.5(a)、(b)及/或(c)條概述的資料。從其相關客戶收到或促使其提供這些資料後,閣下應盡速將資料提供給相關監管機構。
閣下特此同意微牛毋須就其根據本第22條披露所引發的後果負上任何責任。
閣下理解,閣下就開設或維持任何有關帳戶或就微牛或任何其他聯屬公司向閣下提供服務,已向微牛或任何其他聯屬公司提供或可能不時提供個人資料(根據《個人資料(私隱)條例》(香港法例第 486 章)所界定之涵義)(“個人資料”)。閣下承認,除非閣下選擇提供個人資料予微牛或任何其他聯屬公司,否則閣下無須提供。但是,如果閣下不提供任何個人資料,微牛可能無法為閣下開設或維持有關帳戶及∕或向閣下提供任何服務。
閣下確認已細閱微牛私隱政策,並同意其中所有條款。
即使本客戶協議終止,第 22 條的條文繼續有效。
貨幣兌換
如果微牛代閣下進行的有關交易涉及貨幣間的兌換,閣下同意:
因匯率的波動而產生的任何損益全歸閣下帳戶並由閣下承擔當中風險,且吾等可參照相關銀行當時採用的匯率相應地撥入或從帳戶中扣除(視情況而定);及
微牛可全權決定以任何時間及任何形式兌換貨幣,以實施其在本客戶協議下應採取之任何行動或步驟;及
當閣下進行之任何交易的交收貨幣并非閣下帳戶中所持貨幣,任何因匯率波動而帶來之利潤或損失,將完全計算入帳戶中並由閣下承擔全部風險。閣下亦須就外匯兌換可能產生的所有開支與費用負責。
修訂
在法律允許的範圍內,微牛可透過按第28條規定通知閣下而不時修訂或補充 (不論是通過在本客戶協議加上附件或以其他方式進行) 本客戶協議的任何條款和條件。如果閣下不接受該等修訂或補充,閣下可在按第28條收到或被視為收到通知後七(7)個工作日內書面通知微牛,從而終止本客戶協議。如果在該時限內閣下沒有終止本客戶協議,或如果閣下在收到或被視為收到該修訂或補充的通知後繼續操作有關帳戶,閣下應當作已接受經修訂或補充後的本客戶協議所約束。
除第24.1條所述外,本客戶協議的任何條文不得予以修訂或補充,除非獲得微牛的授權代表簽署的書面同意書。
聯名客戶
當閣下包括多於一位人士時:
各人之法律責任和義務均是共同及各別的,述及閣下之處,依內文要求,必須理解為指稱閣下任何一位或每一位而言;
微牛有權但無義務按照閣下任何一位的指示或請求行事;
微牛向任何其中一位客戶作出的通知、支付及交付,可全面及充分解除微牛根據本客戶協議須作出通知、支付及交付的義務;
微牛有權個別地與閣下的任何一位處理任何事情,包括在任何程度上解除任何法律責任,但不會影響其他任何一位的法律責任。
儘管上述(b)段或任何一位客戶與微牛達成的任何約定,微牛保留要求客戶的所有人士以書面或其他微牛決定的方式提出指示或請求的權利,否則微牛可以不接納或執行該等指示。
倘若閣下包括多於一位人士,任何此等人士之死亡(其他此等人士仍存活)不會令本客戶協議自動終止,除非根據本客戶協議的其他條文終止,但此等人士之死亡會構成失責事件(見第12.1(b)條)。
身故/精神失常及/或其他喪失行為能力/無力償還
閣下保證會就任何一位聯名帳戶持有人的身故,即時向吾等作書面通知。在聯名帳戶持有人當中有人身故的情況下,吾等可根據吾等的酌情決定權決定吾等認為必須、恰當或適宜作出的步驟、要求提供相關文件、保留任何帳戶之任何部分及限制任何帳戶之交易,以保護吾等在現行或以後的法律下,在任何稅項、法律責任、罰則或損失方面之權益。
當一位或多位聯名帳戶持有人身故、精神失常及/或其他喪失行為能力、或發生無力償債事件, 所有在聯名帳戶中的指示及交易或服務(視情況而定)均受有關部門的任何索賠或反對所限制,且不應影響吾等因任何留置權、抵押權、質押權、抵銷、索賠、反申索或其他原因享有的任何權利,亦不得影響吾等針對除生存者、遺囑執行者、遺產管理者提出的任何申索,根據吾等絕對酌情權認為可適當採取的任何措施或法律程序。
在不違反上述(b)項規定之前提下,當任何聯名帳戶持有人身故、精神失常及/或其他喪失行為能力、或發生無力償債事件,吾等將會將所有帳戶中持有的貸方餘額以及吾等在任何交易及服務下應向聯名帳戶持有人支付的所有款項及資產交予聯名帳戶持有人的生存者(若所有聯名帳戶持有人全部身故,則應當交予最後生存的聯名帳戶持有人的遺囑執行人或遺產管理人),而吾等就以上所述完成的任何支付應當被視為已完全地、絕對地解除吾等針對所有聯名帳戶持有人的負值(包括已身故的聯名帳戶持有人及其繼承人),前提是吾等會要求提供身故證明文件及/或身故者遺產的相關法律受讓文件。
吾等在本客戶協議下的抵銷權可以針對任何一位或多位聯名帳戶持有人行使,吾等可以將應支付予聯名帳戶持有人的金額、財產或收益用於抵銷任何一位或多位聯名帳戶持有人所欠的任何負值。
閣下同意因聯名帳戶持有人當中有人身故或因動用身故者在該帳戶中的任何權益之財產所引致之稅收或其他開支,由任何帳戶繳付或向在生者之利益及身故者財產之利益徵取。
合夥企業
責任及義務
若閣下為合夥企業,則根據本客戶協議:
合夥企業的每位合夥人的責任及義務應當是共同及各別的;
凡提述閣下均須視文意所需理解為合夥企業的任何一位或每一位合夥人;
對於以合夥企業名義開設的帳戶,吾等可接受任何一位或多位合夥人發出的指示,只要該指示符合委託書的要求(但是,吾等保留絕對酌情權要求所有合夥人提供書面指示的權利);
吾等向任何一位合夥人交付款項或投資,應當有效及完全地解除吾等對合夥企業每位合夥人的義務,不論有關交付是在該合夥人停止其合夥企業合夥人身份之前還是之後完成;
向一位合夥人寄送結單(包括日結單及月結單)、確認書、收據、通知及信件應當被視為是對該帳戶的所有合夥人發出通知;
吾等有權與合夥企業的任何合夥人單獨處理任何事宜,包括在不影響合夥企業其他合夥人的法律責任下,在任何範圍內解除責任;及
不再是合夥企業中之任何合夥人(不論是因身故、退休、辭職、替換、增員、破產,還是其他原因)仍將就累算到該等人士終止為合夥人之日(包括終止當日)閣下對吾等的全部法律責任及義務負有承擔責任。
合夥企業的變更
若閣下是合夥企業,即使合夥企業的章程、名稱或成員的構成因合夥人身故、破產、退休、喪失行為能力、接納新合夥人而產生任何變化,或發生可以解散合夥企業或影響其在本客戶協議下之義務的任何其他事件,本客戶協議將繼續對合夥企業具有約束力。
帳戶和成交單據的綜合結單和月結單
一般規定
吾等會在相關交易完成後的第二個營業日終結前,向閣下發送總結當日根據指示完成的所有交易活動的帳戶和成交單據的綜合結單或關於可獲取此等總結的通知。
在符合適用法律及法規的要求下,吾等將會在該按月會計期終結後第七個營業日終結前,針對每個帳戶,將一份總結有關帳戶自上一份月結單日期後所進行的所有交易的月結單或關於可獲取此等結單的一份通知發送予閣下。除了此等月結單以外,吾等還會根據閣下的要求或適用法律及法規的要求向閣下發出其他帳戶結單。
閣下有責任於收到與閣下交易及帳戶有關的所有通知書、確認書、帳戶和成交單據的綜合結單、收據及月結單 時立即審查有關內容。任何通知書、確認書、帳戶和成交單據的綜合結單、收據或月結單中包含的所有交易與其他資料將對閣下具約束力,除非閣下在收到或被視為收到(以較早者為準)前述文件之後四十八(48)小時內以書面、電郵或傳真方式向吾等發出反對通知。吾等保留決定閣下對相關交易或資料所作出的反對之有效性的絕對權利。
除非適用法律及法規有相反規定,閣下同意吾等以電子形式製作所有的通知書、確認書、帳戶和成交單據的綜合結單、收據或月結單,並進一步同意以吾等不時確定的電子方式接收這些文件。
如果有關月份內帳戶中沒有交易或收入或支出項目,且有關帳戶沒有存有或未償餘額或持有證券,微牛或不會向閣下提供有關月結單。
通知
如果微牛需要向閣下發出或提出任何報告、確認書、通知、任何要求或請求,或因其他原因就本客戶協議需與閣下聯絡,通知(包括對保證金或抵押品的請求)可由專人交付,通過郵寄、電傳、傳真、電子媒介或電話發出,在每種情況下均發往開戶申請書所述的或不時書面通知微牛的地址或電傳、傳真、電郵地址或電話號碼。
閣下交付給微牛的通知可由專人交付,或通過郵寄、電傳、傳真、電話或其他微牛接受的方式發出,在每種情況下均須發往本客戶協議所述的或微牛不時通知的地址、電傳、傳真或電話號碼或其他微牛公佈的目的地。
一切通知和其他通訊,如以專人、通過電傳、傳真或電話或透過電子媒介交付,須在傳送時視為作出,或如通過郵遞方式傳送,寄出日期後兩天須視為已作出 (以先發生者為準);唯發送給微牛的任何通知或其他通訊只有在微牛收到時才生效。
終止
中止服務
在下述情況下,吾等可無須事先通知閣下或取得閣下同意的情況下,暫停服務或暫停閣下對服務任何部分的使用權:
吾等根據絕對酌情權選擇臨時或永久停止服務;
閣下違反本客戶協議下的任何規定;
閣下的帳戶在一段時間(由吾等根據絕對酌情權確定)內沒有記錄任何交易活動及/或持有任何資產;
閣下的帳戶在一段較長的時間(由吾等根據絕對的情權確定)內一直都是閑置帳戶或不活動帳戶;或
任何適用法律及法規要求吾等暫停提供任何服務。
在閣下向吾等提出申請後,吾等將根據吾等不時確定的條款及閣下提供的相關資料,或會啟動服務及/或閣下的帳戶。
中止帳戶
吾等可以按以下情況終止任何一個或多個帳戶:
若閣下違反或沒有遵守本客戶協議的任何條款,或閣下的帳戶在一段較長的時間(由吾等根據絕對酌情權確定)一直都是閑置帳戶或不活動帳戶,吾等可在無須事先通知閣下或取得閣下同意的情況下立即終止;
提前不少於一(1)個工作日向閣下發出書面通知;
在任何適用法律及法規的要求下,吾等無須事先通知閣下或取得閣下同意的情況下立即終止及關閉閣下在吾等開設的帳戶;
任何在終止服務或本客戶協議或帳戶關閉前訂立的交易或任何一方在終止前已經產生的任何權利、權力、債務、責任及義務,均不應因該等終止而受影響或妨礙。
終止的後果
本客戶協議一經終止,
閣下必須立即清償閣下在本客戶協議下應付的到期或虧欠吾等的所有款項;
閣下必須在終止日起計七(7)個工作日內提取帳戶中的全部現金、證券或其他投資結餘,否則,吾等可以代閣下在市場上或按照吾等認為合理的方式、時間及價格出售、處置或平倉(視情況而定)閣下的證券或其他投資產品,而無須對任何損失或後果負擔任何責任,並將代表凈銷售收益及閣下帳戶中的貸方餘額(港幣或吾等根據絕對酌情權確定的其他貨幣)的支票或匯款寄送至閣下最後為吾等所知的地址,一切風險由閣下承擔。為免生疑問,特此注明,吾等對於因此等兌換產生的任何收費、成本、開支或損失不負任何責任,且吾等有權在寄送支票或匯款之前進行相應扣除;
吾等可以出售、變現、贖回、清算或以其他方式處置全部或部分投資,用以抵償閣下對吾等負有的全部債務,此等出售應當適用以下第29.5條的規定;及
吾等將不再有義務執行閣下的任何指示。
收益及權屬文件
根據本第29條規定完成的出售、變現、贖回、清算或其他處置所產生的任何淨現金收益,在扣除閣下對吾等負有的所有欠款及債務後(不論是實際的還是潛在的,是當前的還是未來的,或是其他),應當按照後述方式處理:(a)若閣下的帳戶沒有關閉,撥入至閣下的任何帳戶;或(b)向閣下歸還。沒有變現或處置的所有投資連同吾等持有的所有相關權屬文件將遞送予閣下,並由閣下承擔所有相關風險及費用。
證券/其他投資的保管
充當託管人
除非另有明確限定,閣下指定吾等擔任閣下的託管人,替閣下保管證券或抵押品。閣下同意,在沒有吾等事先書面同意的情況下,閣下不得質押、押記、出售、授予期權或以其他方式處置構成任何帳戶之部分的證券或抵押品。
託管方式
吾等可以根據吾等的絕對酌情權,將吾等為閣下帳戶持有的任何證券及其他投資按以下方式進行託管:
以閣下的名義或吾等有聯繫實體的名義進行註冊,或根據閣下的證券所屬的司法管轄區的適應法律進行註冊;或
存放於獨立帳戶(而該帳戶是指定為信託帳戶或客戶帳戶並由該中介人或有聯繫實體為持有該中介人的客戶證券目的而開立及維持的)做穩妥保管且按以下規定託管:(i)若在香港境內保管的證券,由認可財務機構、核准保管人、或另一獲發牌進行證券交易的中介人進行託管;(ii)若在香港境外保管的證券,由經可持有此等證券的司法管轄區適用法律及法規所允許的正式授權機構託管(不論此等證券是否與那些保管在香港的證券爲有相同水準的保護)。
閣下須單獨承擔吾等代閣下帳戶持有的任何證券或其他投資引致的風險,吾等概無責任替閣下就各類風險購買保險。吾等亦無須承擔涉及聘用其他人士或保管商所引致之損失、費用、損害、利息和支出,包括不限於因聘用一方的欺騙或疏忽所引致的損失。
股息
當吾等收到任何因閣下帳戶持有的證券或其他投資所產生的股息或其他分派或收益時,吾等會將之撥入閣下之帳戶中。倘閣下的證券或投資構成吾等為其他客戶持有較大量相同證券或投資之一部分,閣下將有權按比例享有股息、分派或其他收益。
關於吾等根據第30條規定為保管目的持有的非以閣下的名義註冊的證券或其他投資,吾等應當自行,或者促使任何由吾等指定的有聯繫實體、機構、託管人或中介人:
倘若閣下事前沒有發出相反的書面指示,則在收取此等證券或其他投資產生的所有股息、分派或其他收益後撥入閣下之帳戶中,或按照與閣下的協定向閣下支付。倘相關證券或其他投資構成吾等客戶持有較大量相同證券或其他投資之一部分,閣下有權按比例收到相同份額的股息、分派或其他收益。若分派的股票并非整數,則小數部分未必能轉換爲等值的金錢貸入閣下帳戶;及
閣下須給予充分時間執行閣下任何指示,以使吾等能夠就行使相關證券所附有的投票權或其他權利作出必要安排。倘因行使這些權利須要支付有關費用,吾等及吾等的任何有聯繫實體、機構、託管人或中介人均無義務執行任何指示,除非及直至吾等收到所有必要款項。
吾等有權向閣下收取就代閣下持有證券或其他投資分派利息或其他收益而產生的合理行政費用。
倘代閣下持有證券或其他投資的其他人士未能作出分配,吾等不須為此負上任何責任。
交付非相同客戶的證券、投資及證券抵押品
就第30條而言,吾等或吾等的任何有聯繫實體、機構、託管人或中介人無義務向閣下交付從或為閣下收取的相同的證券、投資以及證券抵押品,吾等可以向閣下交付相同數量、種類和特徵的證券、投資以及抵押品。
證券、投資及抵押品的處置
閣下同意吾等可以處置或讓吾等的有聯繫實體處置任何證券、投資及/或抵押品,用於償還閣下或以閣下名義欠吾等、吾等的有聯繫實體或第三方的任何款項,或用於本客戶協議允許的其他目的。
證券、投資及抵押品的處置限制
吾等將會採取合理措施以確保閣下的證券、投資或抵押品不會因任何目的被儲存、轉讓、出借、質押、再質押或進行其他處置,除非是第30條所允許的,或符合閣下的指示、閣下的“證券常設授權”或適用法律及法規之規定。
吾等的酌情決定權
若沒有相反指示,吾等獲授權根據絕對酌情權,在閣下負擔相關費用之條件下,執行以下各項:
要求支付並收取有關任何證券或投資的全部利息與其他款項或分派(不論其性質是資金還是收入);
在收到到期應付的款項後,或者當證券或其他投資提前被贖回時,放棄閣下的證券或其他投資;
倘若有關閣下的任何證券或其他投資的文件之臨時版本已經發出,用以交換最終版本;及
以擁有人身份代表閣下完成及遞交與證券或其他投資相關的任何權屬證明書,用於獲取閣下的證券或其他投資產生的收入或便利它們的出售。
投票權及其他權利
若吾等收到通知,代閣下持有的任何證券或其他投資(視情況而定)附帶任何將可行使的投票及/或其他權利或特權(包括但不限於換股、認購權及任何因收購、其他要約或股本重組而產生的任何權利或特權),吾等會在合理情況下儘快通知閣下。若閣下在十四(14)個工作日內(或視情況按指定的或適當的較短期間)明確地以口頭(須得到吾等的同意)或書面形式通知吾等,閣下欲行使這些權利及/或特權,且閣下的帳戶中有足額的可動用資金,吾等將會在合理可接受的情況下替閣下行使這些權利及/或特權。否則,吾等將不會行使這些權利及/或特權。倘若吾等收到通知,代閣下持有的證券或其他投資附有認購權,即使沒有滿意的指示或足額資金,吾等仍可根據絕對酌情權,以吾等認為合適的做法代閣下處置此等權利。
若吾等收到通知,代閣下持有的證券或其他投資的任何相關公司催繳相關證券(或其他投資)(視情況而定)的未繳價款,吾等會在合理情況下儘快通知閣下。倘若閣下已提供足額資金並預留足夠時間於吾等加以處理,吾等將會在合理可接受情況下根據閣下口頭(須得到吾等的同意)或書面通知的條款替閣下繳付款項。否則,吾等將不會代閣下採取任何行動,亦不會負上因未能回應催繳通知的責任。倘若吾等須按照法律義務繳納催繳欠款,閣下承諾在吾等提出要求時立即補償吾等因此等催繳通知所產生的所有費用。
押記或借出證券或其他投資
在未收到閣下事先書面同意或常設授權的情況下,吾等不得將閣下的任何證券或其他投資用作吾等獲得的任何貸款或預付金的抵押,或為任何目的借出或放棄管有閣下的證券或其他投資。
證券統一儲存
閣下同意吾等可以根據絕對酌情權,將閣下存放在吾等或由吾等為閣下帳戶購買的任何證券或其他投資當作可取代投資並與吾等其他客戶持有的同類投資作統一儲存,或特別分配至閣下的帳戶。閣下同意凡已統一儲存形式持有的任何特定證券或其他投資產生任何股息、分派或利益,或不論在何種情況下蒙受任何損失(包括因證券或其他可交付利益的數量或金額減少而產生的損失),吾等會將此等股息、分派成利益撥入閣下的帳戶內,或視情況而定,根據閣下的證券或其他投資的比例從閣下的帳戶中扣出相應金額的損失。
一般條款
本客戶協議已經翻譯為中文文本,但如果發生任何抵觸,應以英文文本為準。
如第二部份-一般條款的條款與第三部份-各帳戶及服務所適用之附加條款的條款之間產生任何歧義時,應以後者為準。
在履行閣下在本客戶協議下或與本客戶協議有關的義務時,時間在一切方面是關鍵要素,尤其在指定時限內,向微牛提供足夠的有關抵押品。
除微牛獲得相反的明示書面指示外,按本客戶協議條款的規定,微牛可將欠閣下的任何款項貸記入有關帳戶而支付該等任何款項,詳情在本客戶協議中規定。就一切目的而言,向該帳戶付款等同向閣下付款。
閣下就本客戶協議應付的一切款項應不包括一切稅項、課稅或其他性質類似的收費。如果法律規定須從該等款項預扣任何稅項、課稅或其他性質類似的收費,閣下應付的金額在必要的範圍內應予增加,以確保在作出任何預扣後微牛於到期日收到相等於如無作出任何扣除其本應會收到和保留的淨額。
任何本客戶協議條文在任何司法管轄範圍由於任何原因被視為無效,只會在該項無效之限下,在該司法管轄範圍內失去效力。該條文將會在該司法管轄範圍從本客戶協議分割出來,因而不會影響本客戶協議的其他條文在該司法管轄範圍的效力,亦不會影響該條文在其他司法管轄範圍的效力。
閣下特此宣布其已經閱讀依其選擇語言文本(英文或中文版本)的本客戶協議,理解本客戶協議的條款及同意受該等條款約束。
閣下特此不可撤銷地委任微牛並賦予其全面的權力及權限,作為閣下的授權人(在法律許可的全面範圍內)為閣下及代表閣下執行本客戶協議的條款,並於微牛認為在履行本客戶協議的目的有所需要或合宜之時,以閣下或微牛本身的名義簽立任何文件或文書。尤其當有關帳戶為保證金帳戶時,授權範圍包括(但不限於):
就任何有關抵押品簽立轉讓契或擔保;
就任何有關抵押品完善微牛所有權;
就任何有關抵押品之下或所產生的到期或變成到期的任何和所有欠款或款項申索作出查詢、規定、要求、接收、綜合及作出充分的責任解除;
就任何有關抵押品發出有效的收取及解除及背書任何支票或其他文件或匯票;及
就為著微牛考慮到有需要及應當保障根據本客戶協議的條款所產生的抵押權益起見,一般而言作出申索或採取任何合法的行動或開始任何法律程序。
爭議及管轄法律
本客戶協議及其執行應受香港法律的管限,其條文應持續有效,應個別和共同地涵蓋閣下可能在微牛開立或重新開立的所有有關帳戶,並應對微牛、微牛的繼任人和受讓人 (不論是否通過兼併、合併或其他方式 ) 以及閣下的繼承人、遺囑執行人、遺產管理人、受遺贈人、繼任人、遺產代理人和受讓人的利益發生效力,且對他們有約束力。
本客戶協議或任何客戶合約產生的或與本客戶協議有關的任何爭議,應由微牛絕對酌情決定通過仲裁或法律程序解決,該等仲裁或法律程序絕對地對客戶有約束力。
按微牛酌情決定提交仲裁的任何爭議應交由香港國際仲裁中心按其證券仲裁規則在香港進行仲裁。閣下特此明示同意承認任何該等仲裁的裁決為絕對和最終的裁決。
通過簽立和交付本客戶協議,閣下特此不可撤銷地服從並無條件地接受香港法院非專屬性司法管轄權所管轄。如果在香港法院提出任何法律程序,本客戶協議應在一切方面受香港法律的管限並按香港法律解釋,但條件始終是,微牛有權在對閣下或閣下的任何資產擁有司法管轄權的任何其他法院對閣下提出起訴,閣下特此接受該等法院的非專屬性司法管轄權所管轄。
第三部分 – 各帳戶及服務所適用之附加條款
附表 A – 保證金帳戶之附加條款
本附加條款之適用
本附加條款之所有條文適用於保證金帳戶。
閣下須根據第二部分 – 一般條款及本保證金帳戶之附加條款及電子交易服務之附加條款(如適用)及新上市證券之附加條款(如適用)與微牛開立及維持保證金帳戶、以及第四部分的風險披露聲明。
除非吾等另有書面同意、任何按照閣下要求而吾等不時提供保證金融資須受制於以下條款和條件。
保證金融資
依據保證金帳戶之附加條款及任何由微牛向閣下不時指明的條款及條件,微牛向閣下的保證金帳戶為買賣證券提供保證金融資。
閣下授權微牛可動用保證金融資,用作閣下購買證券及繼續持有證券或支付佣金、利息或與保證金帳戶運作而引致的費用或其他欠微牛及聯屬公司的款項。該融資須於要求下清還,而微牛有絕對的酌情權更改本第 2 條的有關條款或於任何微牛覺得適當的時候終止保證金融資。微牛並無責任向閣下提供財務協助。
閣下須在微牛指明的時限及方式提供及維持足夠的有關抵押品及提供該等額外的有關抵押品,以遵守微牛訂立的保證金規定。微牛有權行使其絕對酌情權,釐定所需有關抵押品的數額、種類及形式、交付的方式、計算可允許價值的基準及交付的時限。微牛可按其絕對酌情權在不須事先通知閣下情況下,不時更改保證金規定。如果閣下未能根據本第 2.5 條提供足夠的有關抵押品,這將會構成為失責事件,而微牛將無須給予閣下事先通知而有權處置有關抵押品。
提供有關抵押品及支付保證金存款的時間為關鍵要素,如微牛提出要求有關抵押品或保證金時未有指明時限,閣下須在該要求時起計二小時內(或按微牛規定更早時限)遵守該要求。閣下亦同意於微牛要求時立即悉數償還因保證金融資欠下債項。所有就保證金的首筆及之後付款,一律應為即時可動用資金,且微牛有絕對酌情權規定貨幣種類及金額。
縱然第 2.3 條及第 2.4 條已有規定,當微牛單方面認為按照第 2.3 條要求閣下提供額外有關抵押品實際上並不可行,微牛應被視作已經按照微牛決定的方式及/金額提出追收有關抵押品,而該等要求已經到期,閣下須即時支付。上文的實務上不可行的情況,是由於(包括但不限於)下列的急劇轉變或發展涉及預期的變化:
本地、國家、國際金融體系、財經、經濟或政治環境或外匯管制的狀況,而此等已經或可能出現的轉變或發展已構成或微牛認為可能構成對香港及/或海外證券、外匯市場的重大或不良波動;或
此等已經或可能出現的轉變或發展已經或可能在性質上嚴重影響閣下的狀況或保證金帳戶的運作。
閣下須就保證金融資下所不時結欠款額以微牛不時釐定之利率及方式支付利息。利息將以保證金融資下所每日結欠款額累計,而累計利息將會每月從保證金帳戶扣除,並且在微牛提出付款要求時,閣下須即時支付。
若閣下在吾等開立的任何現金帳戶有借方結餘且閣下同時持有保證金帳戶,計算應繳利息時會按照個別帳戶的借方結餘計算,而利息將會記錄在個別帳戶內。
閣下須就吾等隨時作出的要求清償所有保證金融資的本金及利息,但此條規定並不會妨礙就保證金融資向吾等提供的任何抵押文件賦予吾等的任何權利、權力及補償。
保證金融資欠款可以隨時清償,在具備可動用資金的情況下及在本部條款約束下,已清償的數額可以再借。
抵押品
閣下以抵押品的實益擁有人身份,謹此以第一固定押記形式,就所有有抵押債務向微牛抵押抵押品的各種權利、權屬、利益及權益。這些包括但不限於任何額外或被替代的抵押品或就該等抵押品或額外的或獲替代的抵押品的應累計或在任何時間透過贖回、分紅、優先權、選擇權或其他形式所提供的所有股息、已支付或需支付的利息、權利、權益、款項或財產,以作為持續的抵押品,以便償還有抵押債務。
即使閣下作出任何中期支付或清結保證金有關帳戶或全部或部份付清有抵押債務及即使閣下結束保證金帳戶及其後再重新開戶,押記將仍屬一項持續的抵押並仍有效力。
微牛有權行使涉及有關抵押品的表決權及其他權利以保障其在有關抵押品的利益。倘若閣下行使其在有關抵押品的權利,會與其在本客戶協議的義務有所矛盾,或在任何形式下可能會影響微牛就有關抵押的利益,閣下不得行使該權利。
只要仍有未償還的有抵押債務,微牛有權在未事先通知或獲得閣下同意前,行使其絕對酌情權以其認為適合的條款及方式為保障其利益,處置或以其他方法處理有關抵押品(任何部份或全部),用以償還有抵押債務,尤其當閣下未能依微牛要求提供有關抵押品時或市場價格發生重大波幅時。如出售有關抵押品後,仍有結欠,閣下須即時向微牛支付,用以彌補該不足之數。
閣下須按要求向微牛即時支付或償還所有與執行或保障微牛根據本客戶協議享有的任何權力有關的費用(包括追數收費及以足額彌償為基準的法律費用)及開支。
在不影響上述的概括性原則下,押記或其所抵押的數額將不會受以下所述任何事物影響:
就有抵押債務,微牛或聯屬公司現時或將來所持有的任何其他抵押、擔保或彌償;
任何抵押、擔保或彌償或其他文件的任何其他修訂、更改、寬免或解除(包括押記,除有關的修改、修訂、寬免或解除外);
微牛或聯屬公司就任何抵押、擔保或彌償或其他文件(包括押記)的強制執行或沒有強制執行或免除;
不論由微牛或聯屬公司向閣下或其他人士所給予的時間、寬限、寬免或同意;
不論由微牛或聯屬公司或任何其他人士所作出或沒有作出根據本客戶協議條款的任何提供有關抵押品或償還款項的要求;
閣下的無償債能力、破產、死亡或精神不健全;
微牛與任何其他人進行合併、兼併或重組或向任何其他人士出售或轉移微牛的全部或部份業務、財產或資產;
在任何時候閣下對微牛或任何其他人士所存在的任何申索、抵銷或其他權利;
微牛與閣下或任何其他人訂立的安排或妥協;
涉及保證金融資帳戶的有關任何抵押、擔保或彌償(包括押記)的任何文件的條文或押記之下或與該等抵押、擔保或或彌償(包括押記)之下或有關的任何一方的任何權利或義務及有關的條文的不合法性,無效性或無法執行或缺陷,不論原因是基於越權、不符合有關人士的利益或任何人未經妥善授權、未經妥善簽立或交付或因為任何其他的緣故;
任何根據涉及破產、無償債能力或清盤的任何法律可以避免或受其影響的協議、抵押、擔保、彌償、支付或其他交易,或任何閣下依賴任何該等協議、抵押、擔保、彌償、支付或其他交易所提供或作出的免除、和解或解除,而任何該等免除、和解或解除因此須被視為受到限制;或
任何由微牛或任何其他人士所作出或遺漏或忘記作出的事物或任何其他交易、事實、事宜或事物(如果不是因為本條文)可能在運作上損害或影響閣下在與保證金融資有關的本客戶協議條款項下的責任。
帳戶中的證券
第二部份一般條款的第30.2條不適用於帳戶中的證券抵押品。吾等可行使絕對酌情權將閣下帳戶中吾等代閣下持有的任何證券抵押品以下列任何方式處理:
以閣下的名義或吾等或吾等有聯繫實體的名義進行登記,或根據閣下的證券所屬的司法管轄區的適應法律進行登記;或
存放於獨立帳戶(而該帳戶是指定為信託帳戶或客戶帳戶並由該中介人或有聯繫實體為持有該中介人的證券抵押品目的而在香港開立及維持的)作稳妥保管或存放於以該中介人或有聯繫實體(視屬何情況而定)的名稱開立的帳戶,且按以下規定託管:(i)若在香港境內保管的證券,由認可財務機構、核准保管人、或另一獲發牌進行證券交易的中介人進行託管;(ii)若在香港境外保管的證券,由經可持有此等證券的司法管轄區適用法律及法規所允許的正式授權機構託管(不論此等證券是否與那些保管在香港的證券爲有相同水準的保護)。
閣下確認閣下須單獨承擔吾等代閣下帳戶持有的任何證券引致的風險,吾等概無責任替閣下就各類風險購買保險。吾等亦無須承擔閣下涉及聘用其他人士或托管商所引致之損失、費用、利息和損害,包括不限於因聘用一方的欺騙或疏忽所引致的損失。
《證券及期貨(客戶證券)規則》下的常設授權
在不影響微牛任何其他的權利或補救方法的原則下,閣下同意給予微牛常設授權和授權微牛可以(其包括)下列一種或以上的方式去處理不時代閣下收取或持有的本地證券抵押品:
依據證券借貸協議運用任何閣下的本地證券抵押品;
將任何閣下的本地證券抵押品存放於認可財務機構,作為提供予微牛的財務通融的抵押品;或
將任何閣下的本地證券抵押品存放於(i)認可結算所;或(ii)另一獲發牌或獲註冊進行證券交易的中介人,作為解除微牛在交收上的義務和清償微牛在交收上的法律責任的抵押品。
除非閣下於任何時候給予微牛不少於七個工作日的事先書面通知撤銷有關授權,此項授權由保證金帳戶的授權開戶開始起計 12 個月內有效;但假若保證金帳戶中的債項仍未解除,則該項撤銷將為無效。閣下明白若在本授權書的有效期屆滿前14日之前,微牛向吾等發出書面通知,提醒閣下授權書即將屆滿,而閣下沒有在此授權屆滿前反對此授權續期,本授權書應當作在不需要閣下書面同意下按該授權指明的相同條款及條件續期12個月。微牛會在在該授權屆滿日期後的1星期內,將該授權續期的確認書給予閣下。倘若閣下要求撤銷有關授權,或微牛要求續期時,閣下沒有將常設授權加以續期時,微牛保留權利終止本客戶協議及保證金帳戶的運作,而閣下必須立即清還欠微牛及聯屬公司的債務。
“本地證券抵押品”指在聯交所營辦的市場上市或交易的證券抵押品或認可集體投資計劃的權益(根據《證券及期貨條例》定義)的證券抵押品且微牛於香港收取或持有該等證券。
《證券及期貨條例》容許的情況下,閣下同意微牛有權為其本身的益處保留及無須向閣下交代源自任何微牛向第三者為任何目的借出或存放閣下的證券所獲取的任何收費、收入、回佣或其他利益。
附表 B – 電子交易服務之附加條款
本附加條款之適用
就應閣下要求微牛同意按照本客戶協議的條款向閣下之帳戶提供電子交易服務的情況下,本附加條款之條文只對該等帳戶適用。
電子交易服務之條款
如閣下使用電子交易服務,閣下承諾其為登入密碼的唯一授權用戶,負責所有使用登入密碼而作出的指示及完成的所有有關交易。閣下須負責微牛給予閣下的登入密碼的保密、安全及使用。微牛可於電子交易服務有關的事項上使用認證技術。
閣下確認閣下指示一經作出,便可能無法更改或取消,故此閣下在輸入買賣盤時,應謹慎行事。
對於閣下透過電子交易服務而發出的指示或買賣盤,微牛可以 (但沒有義務) 進行監察及∕或記錄。閣下同意接受任何該等記錄 (或由此產生的記錄副本) 作為有關指示或有關交易的內容及性質的最終及不可推翻的證據,並且對閣下有約束力。
除非及直至閣下收到微牛透過其不時指定的方式作出的承認或確認 (包括但不限於透過查閱電子交易服務平臺上的買賣日誌内刊登的指示或買賣盤的狀況),否則微牛將不會被視為已收到或執行閣下有關的指示。微牛有權糾正任何承認或確認的誤差,而不應就此招致任何法律責任。
如遇下列情況,閣下應立即通知微牛:
已透過電子交易服務發出指示,但閣下沒有收到買賣盤編號,或沒有收到關於指示或其執行的確認通知(無論以書面、電子或口頭方式);或
閣下收到非由閣下發出的指示或其執行的確認通知(無論以書面、電子或口頭方式)或懷疑有人於非閣下授權下登入電子交易服務;或
閣下懷疑或察覺任何非授權透露或使用閣下的登入密碼;
或其他情況。否則微牛或其任何代理人、僱員或代表人將不就此承擔閣下或其他人(透過閣下)就處理、錯誤處理或失去透過電子交易服務發出指示而提出的任何索償。
閣下同意如其未能透過電子交易服務與微牛聯絡,或微牛未能透過電子交易服務與閣下聯絡時,則閣下須運用微牛提供的其他聯絡途徑向微牛發出買賣指示,並通知微牛其遇上的問題。
閣下確認電子交易服務、微牛營辦的網站及其中的軟件均為微牛所擁有或獲授權使用。閣下不得及不可企圖干擾、更改、改動、反編碼或作其他任何改動或未經授權擅闖任何電子交易服務及微牛營辦的網站之任何部份或其中任何軟件。
閣下確認其完全瞭解載列於風險披露聲明中與電子交易服務相關的風險的含意,雖然存在風險,但是閣下同意使用電子交易服務所得的利益超過有關的風險。閣下現放棄其由於以下各項而可能對微牛或任何聯屬公司提出的任何申索:
系統故障 (包括硬件及軟件故障);
微牛接受看似是或微牛認為是由閣下發出的任何指示,但其實是未經閣下授權的指示;
閣下指示的傳輸、收取或執行的失敗、延誤、錯誤、扭曲或不完整或以與發出指示時不同的價格執行閣下的指示;
由於通訊設備或不可靠通訊媒介(無論是否由吾等提供有關通訊設備或媒介)的中斷或失敗導致閣下指示的傳輸、收取或執行的延誤、錯誤、扭曲或不完整;
閣下與微牛的網站或電子交易服務接達被限制或無法進行;
透過電子交易服務提供或要求的任何通知或資料的不送交或交付或延誤送交或交付,或任何該等通知或其所載的任何資料有任何不準確、錯誤或遺漏;
閣下沒有按照本客戶協議或微牛與閣下簽立的任何相關的協議的規定使用電子交易服務;及
閣下依賴、使用透過電子交易服務或由微牛營辦的網站提供的任何資料或素材,或按該等資料或素材行事。
數據不具有任何保證
使用數據之風險由閣下承擔
閣下明確同意,對於使用透過吾等之服務可獲取的數據與資訊以及供閣下使用吾等之服務的任何配套軟件產生的一切風險,將由閣下獨自承擔。吾等,吾等的聯屬公司,任何吾等各自的董事、高級人員與僱員、代理機構,以及相關軟體的持牌人與擁有人,包括任何發佈數據或資訊的人士(統稱“發佈資訊者”),均不保證他們所提供的服務不會中斷或完全正確無誤。對於使用吾等及吾等服務之結果,或對於透過吾等所提供的數據及資訊或交易之及時性、先後次序、準確性、完整性、可信度,或該等信息、服務或交易之內容,或有關用來使用吾等服務而提供的任何電腦軟體,上述人士亦不作任何保證。
“現有狀況” 基礎
除了根據適用法律及法規規定隱含的,及不能免除、限制或更改的保證外,透過吾等服務可獲取的數據及資訊均以“現有狀況”、“既有狀況”基礎而提供,吾等的服務沒有附帶其他任何明示或暗示的保證,包括就服務的適銷性以及針對特定用途的適用性的保證。
不承擔責任
發佈資料者無須就以下各項對閣下或其他任何人士承擔責任:
(i)任何數據、資訊或訊息,或(ii)任何數據、資訊或訊息的傳輸或發送的任何不準確、錯誤、延誤或遺漏;或
因後述各項產生的任何損失或損害:任何發佈資訊者的疏忽行為或遺漏,或任何不可抗力事件(包括但不限於:洪水、異常天氣條件、地震、其他天災、火災、戰爭、暴動、騷亂、勞動糾紛、意外、政府行為、電力故障、設備、軟體或通訊線路故障或失靈),或任何發佈資訊者合理控制範圍外之原因所造成之(i)任何不準確、錯誤、延誤或遺漏,(ii)沒有履行責任,或(iii)任何此等數據、資訊或訊息的中斷。
附表 C – 新上市證券之附加條款
本附加條款之適用
就閣下要求微牛代閣下於其帳戶申請在聯交所上市的新上市證券(“申請”)的情況下,本附加條款之條文只對該等帳戶適用。
新上市證券之條款
閣下授權微牛填妥可能需要的申請表,並且向微牛聲明和保證在申請表內申請人部份所載述或包含關於閣下的一切聲明、保證、確認和承諾均屬真實及準確。
閣下同意受新發行的條款約束,尤其是閣下特此:
保證及承諾申請乃為閣下利益,閣下或代表閣下遞交有關同一次證券發行所作出的唯一申請,而閣下在該次發行並沒有作其他申請;
授權微牛向聯交所聲明及保證閣下不會亦不擬作出其他申請,並且不會亦不擬為閣下的利益而作出其他申請;
確認,倘若非上市公司除證券買賣外未有從事其他業務而閣下對該公司具法定控制權力,則該公司作出的任何申請應被視為為閣下的利益而作出的;及
確認微牛作出申請時,會依賴上述保證、承諾和授權。
有關微牛為微牛本身及/或閣下及/或微牛之其他客戶作出的大額申請,閣下確認和同意:
該大額申請可能會因與閣下無關的理由而遭到拒絕,而在沒有欺詐、嚴重疏忽或故意違約的情況下,微牛毋須就該拒絕對閣下或任何其他人士負上責任;及
倘若該大額申請因陳述和保證被違反或任何與閣下有關的理由而遭到拒絕,閣下須按一般條款和條件中18.2條向微牛作出賠償。
閣下可同時要求微牛提供貸款作為申請用途(“貸款”),下列規定則適用:
微牛有權酌情接受或拒絕貸款要求;
微牛接受貸款要求時,微牛之僱員或代表會以口頭或書面形式確認微牛與閣下同意的貸款條款(“約定貸款條款”),該等貸款條款應為決定性的,並對閣下具約束力。
微牛提供貸款之前,閣下應按約定貸款條款內指定的金額和時限向微牛提供貸款按金,此按金應組成申請款項的一部份。
除非約定貸款條款中另有指定:
貸款金額應是申請書內所申請證券的總額(包括任何適用收費)扣除閣下依據第 2.4(c)條條款提供的按金款額;及
閣下無權於約定貸款條款中指定的還款日期之前償還部份或全部貸款。
適用於貸款的利率會根據約定貸款條款釐定。
微牛在接獲關於申請的任何退款,不論是約定貸款條款指定的還款日期之前或之後,有權自行酌情把上述退款或其任何部份用以清還貸款包括任何累計利息或把上述退款或其任何部份交還給閣下。
因應微牛給與閣下的貸款,閣下將所有由貸款申請而獲得的證券以第一固定押記的形式抵押於微牛,作為對貸款及累計利息全部償還的持續性保證。在貸款(包括其累計利息)仍未全數償還前,閣下對上述證券概無管有權。閣下授權微牛在貸款(包括其累計利息)仍未全數償還前,得以酌情及不須事前通知閣下處置該等證券以支付閣下要清償或解除由微牛所提供的任何財務融資。
附表 D –《海外帳戶稅收合規法案》和《共同匯報標準》政策
本政策之適用
本政策的條文適用於所有類型的帳戶。根據《海外帳戶稅收合規法案》(「FATCA」)及美國與香港簽訂的政府間協議,香港金融機構須向美國國家稅務局申報某些客戶的特定資料,並在若干情況下對該類客戶美國來源的固定、可確定、年度或定期性收入預扣稅款。
香港亦已通過本地法例,落實執行《共同匯報標準》(「CRS」),據此,香港所有申報財務機構必須識別其賬戶持有人的稅務居民身分,並定期向稅務局呈交報表以匯報須申報帳戶的相關資料,及由稅務局將資料轉交到相關稅務管轄區的稅務當局。
為符合有關 FATCA,CRS和其他相關規例的監管規定,吾等實施本附表載列的條款和條件,以規管閣下與吾等之間的相關權責。
私隱豁免
閣下不可撤回地授權吾等向相關司法管轄區內的合資格監管或政府當局(包括但不限於美國國家稅務局、美國財政部和香港稅務局)披露及/或提交由閣下提供的資料(包括但不限於個人/機構資料),以符合 FATCA、CRS和其他相關法規、守則和規則的規定。
閣下也確認吾等並不一定會將其按照適用法規披露或提交所需資料一事通知閣下,閣下也同意不會要求吾等須在其向有關機構披露或提交資料之前或之後向閣下發出上述通知。
提供資料的其他保證
為符合 FATCA,CRS和其他相關法規、守則和規則的規定,閣下承諾及時向吾等提供所需資料,包括但不限於閣下在吾等不時指定的相關帳戶開立表格、稅務申報表格及自我證明表格上填報的個人/機構資料。
閣下須確保根據第3.1條向吾等提供的資料在所有重大方面保持真實、完整及準確,並無誤導成分。
閣下進一步承諾,如根據第3.1條向吾等提供的任何資料在任何時候變更或變得失實、不完整、不準確或具有誤導成分,閣下將從速(在任何情況下,在14天內)通知吾等,並向吾等提供所需的最新資料。
如吾等要求,閣下須立即向吾等提供所需的額外或替代證明文件、表格及其他文件證據,包括但不限於自我證明、期滿失效的稅務申報表格(如有)的替代稅務申報表格、閣下的書面國籍聲明、喪失/放棄美國籍之證明及私隱條例的豁免。
閣下確認及同意,如閣下未能向吾等提供第3條要求提供的資料,吾等可按其唯一及絕對酌情決定權,根據吾等的現有所得資料更改閣下帳戶的 FATCA 或CRS狀態、暫停閣下帳戶的交易活動、預扣閣下帳戶內的資產、取消閣下帳戶或出售帳戶內的資產,以產生可預扣稅款。
吾等將遵照《個人資料(私隱)條例》及其他適用資料私隱政策保留及使用閣下的個人/機構資料。
預扣稅款的授權
閣下授權吾等在其按唯一絕對酌情決定權認為出現以下情況時,預扣閣下帳戶內的所有資產或其任何部分(以現金或其他形式持有)或出售帳戶內的資產以產生可預扣稅款:
閣下未能及時向吾等提供所需要求的資料或文件或閣下所提供的任何資料或文件并非最新,準確或或完整的,使得吾等無法確保其持續符合或依從 FATCA 的規定;
閣下的 FATCA狀態被界定為非參與海外金融機構;
並無可靠證據可將閣下視為已獲豁免遵守 FATCA 或其他相關規例的預扣稅規定;
相關司法管轄區內的合資格監管或政府當局規定徵收預扣稅;或
為符合 FATCA 及其他適用法律及法規的規定而必須或適宜預扣稅款。
彌償
閣下同意彌償吾等及其董事、管理人員、僱員和代理人(「獲彌償人士」)因以下情況而引致、就以下情況而產生或據此針對獲彌償人士提出的一切損失、法律責任、成本、申索、訴訟、要求或開支(包括但不限於對前述任何情況提出爭議或抗辯而產生的一切合理成本、支出和開支):
閣下違反或被指違反本附件的任何條款和條件(不論是出於閣下的作為或不作為);及
閣下及/或閣下帳戶在任何方面不符合 FATCA、CRS或任何其他適用法律及法規。
但如有關損失或損害賠償是出於獲彌償人士的故意失責、欺詐或疏忽則另作別論。
閣下承諾對吾等為符合 FATCA、CRS和其他適用法規、守則和指令的規定而引致或涉及的任何事宜所產生的任何訴訟或調查提供協助。在此等情況下,吾等如得知出現上述訴訟將通知閣下,除非適用法規禁止則另作別論。
如閣下根據本條款向獲彌償人士支付的任何款項須扣除或預扣稅項,就該須扣除或預扣稅項的應付款項,閣下應增加該款項以至確保,在需要扣除或預扣後,獲彌償人士於到期日收到及保留(就上述扣減,預扣或支付無任何賠償責任)的淨款額相等於獲彌償人士在應或未扣減,預扣或付款前的應收款項。
儘管閣下不再是帳戶持有人或終止任何帳戶,閣下應繼續受本條款的規定約束。
第五部分 – 私隱政策
作為微牛證券有限公司之客戶(“客戶”),當申請開立或維持帳戶或建立、維持或提供投資、交易或相關服務時,需不時向微牛或聯屬公司提供有關之個人資料(“個人資料”)。(《個人資料(私隱)條例》(香港法例第 486 章)(“私隱條例”)所賦予之定義)。
若未能向微牛提供有關資料,將會導致微牛無法開立或維持戶口或建立、維持或提供投資、交易或相關服務。
個人資料將可能在與微牛及/或聯屬公司的正常業務往來過程中被收集。
根據私隠條例的條文,資料將可能用於下列用途:
為提供服務給客戶之日常運作;
作信貸或反洗錢檢查;
確保客戶之信用持續良好及反洗錢風險監控;
宣傳投資、交易或相關服務或產品(詳情請見如下第 8 段);
支援微牛在有關服務上作出之任何文件內之任何聲明;
協助其他有關第三者、專業人員、機構及有關監管機構確認某些微牛在有關服務上之事實;
根據微牛須遵守之有關法例及/或條例要求作出披露;
組成接收資料者所經營業務的紀錄的一部份;及
與上述有關或隨附之其他用途。
微牛會把個人資料保密,但為達至上述第(4)段所述的用途,微牛可能會把個人資料提供給:
任何中間人,或提供與微牛業務運作有關服務之第三者服務供應商;
任何對微牛作出保密責任之適當人仕,包括對微牛作出保密資料承諾的任何聯屬公司;
任何與閣下已有或建議有交易之人仕及機構;
信貸諮詢機構及 (發生拖欠付款時) 收數公司;
任何管治或與微牛及聯屬公司的業務有關的監管機構及交易所;
任何承讓人、受讓人、代表、繼承人或獲轉讓有關帳戶之人士及授權人士;及
任何微牛之實際或建議受讓人或參與人或附屬參與人或受讓人。
客戶同意個人資料可轉到香港以外的任何地點 (不論是用作在香港以外處理、持有或使用該等資料),並同意可轉發給向任何聯屬公司就其業務經營而提供服務的服務提供者。
在法律許可的範圍內,客戶同意微牛不時收集的個人資料可按照私隱政策的規定使用及披露。
使用個人資料作直接促銷
微牛擬使用閣下的該等資料作直接促銷,為此微牛在使用該等資料前須取得閣下的同意(包括表示不反對)。閣下同意與否純屬個人意願。就此,務請閣下注意︰
由微牛不時持有的閣下的姓名、聯絡詳情、產品及服務組合信息、交易模式及行為、財務背景及統計資料(「可作直銷用途的個人資料」)可由微牛用作直接促銷;
可促銷的各類服務、產品及主題如下︰
財務、保險、證券、商品、投資及相關服務、產品及設施;
上文第(8)(b)(i)條所述各類促銷主題涉及的獎賞、忠誠獎勵或優惠計劃;
由微牛的合作品牌夥伴因應上文第(8)(b)(i)條所述各類促銷主題而提供的服務和產品(合作品牌夥伴的名稱見相關服務和產品(視屬何情況而定)申請書);及
為慈善及/或非牟利目的而作出的捐款及捐獻;
上述服務、產品及主題可由微牛及/或以下各方提供或(如涉及捐款及捐獻)收集:
任何聯屬公司;
第三方金融機構、承保人、證券、商品及投資服務提供者;
第三方獎賞、忠誠獎勵、合作品牌或優惠計劃提供者;
微牛的合作品牌夥伴(合作品牌夥伴的名稱見相關服務和產品(視屬何情況而定)申請書);及
慈善或非牟利組織;
除了自行推廣上述服務、產品及主題外,微牛亦擬將上文第(8)(a)條所述資料提供予上文第(8)(c)條所述的全部或當中任何人士(不論提供資料是為得益與否),以供該等人士在促銷上文第(8)(b)條所述的該等服務、產品及主題時使用(微牛可能就此收取報酬),而微牛須為此用途取得閣下的書面同意(包括表示不反對);
在未經閣下同意之前微牛不會使用閣下可作直銷用途的個人資料進行直接促銷。當簽署相關客戶開戶文件時,請註明閣下同意與否。如閣下在相關開戶文件中表明閣下同意後欲改變意願,希望微牛不再使用或向其他人士提供閣下可作直銷用途的個人資料進行上述直接促銷,閣下可向微牛發出書面通知或致電微牛的客戶服務部(郵寄地址及電話號碼載於下文第(11)條),以行使閣下拒絕參與直銷活動的權利。
但請注意,如閣下是以公司或業務代表身份在相關客戶文件中表明同意參與直接促銷活動,而非以個人身份收取促銷資料,則上述權利並不適用於閣下。
收集個人資料聲明-滬深港通北向交易
閣下瞭解並同意微牛在為閣下提供滬深港通北向交易的過程中,微牛會被要求按有關規則處理客戶個人資料,包括以下各項:
在向中華證券通系統(“CSC”)遞交閣下每單北向交易指令時,附加閣下唯一的券商客戶編碼(Broker-to-Client Assigned Number,“BCAN”)/為閣下聯名帳戶編派的券商客戶編碼;及
在交易所可能不時依據交易所規則向微牛提出要求時,微牛將向交易所提供閣下的券商客戶編碼和客戶識別資訊(Client Identification Data,“CID”)
在不局限于微牛就處理閣下個人資料曾發予閣下的通知或已從閣下獲得的同意/授權,閣下在此瞭解並同意微牛在提供滬深港通北向交易服務過程中可根據需要收集、存儲、使用、披露和轉交與閣下有關的個人資料,包括如下:
不時向交易所和相關的港交所附屬公司披露並轉交閣下的券商客戶編碼和客戶識別資訊,包括在向中華證券通輸入中華通交易時注明閣下的券商客戶編碼,並即時轉送給相關的中華通市場營運者;
允許各交易所及相關的港交所附屬公司:(i)為達至市場監督和監測及執行交易所規則之目的,收集、使用和存儲由中華通結算所提供的閣下券商客戶編碼,客戶識別資訊以及任何經整合、驗證和配對的券商客戶編碼和客戶識別資訊(可由上述任何各方或通過香港交易所存儲);(ii)為達至下文(c)和(d)之目的,不時將有關資料轉交有關中華通市場營運者(直接或經有關中華通結算所);及(iii)向香港監管機構和執法機關披露此類資訊以便其履行就香港金融市場的法定職能;
允許相關中華通結算所:(i)收集、使用和存儲閣下的券商客戶編碼和客戶識別資訊,以便整合及驗證券商客戶編碼和客戶識別資訊,配對券商客戶編碼和客戶識別資訊至投資者識別資料庫,並將經整合、驗證和配對的券商客戶編碼及客戶識別資訊提供給相關的中華通市場營運者,各交易所及相關港交所附屬公司; (ii)使用閣下的券商客戶編碼和客戶識別資訊進行其證券帳戶管理的監管職能;及(iii)將這些資訊披露給具有管轄權的中國內地監管機構和執法機關,以便其就中國內地金融市場履行監管,監督和執法職能;
允許相關的中華通市場營運者:(i)收集、使用和存儲閣下的券商客戶編碼和客戶識別資訊,以便其監督和監測經中華通服務在相關中華通市場的證券交易及執行相關中華通市場營運者的規則;及(ii)將這些資訊披露給具有管轄權的中國內地監管機構和執法機關,以便其就中國內地金融市場履行監管,監督和執法職能;
如果閣下就任何有關中華通證券的交易向微牛發出指示,即表示閣下確認並同意微牛為遵守交易所就滬深港通北向交易不時制定的的要求及規則使用閣下的個人資料。閣下同時承認,儘管閣下後續可能表示撤回該同意,閣下的個人資料仍可能繼續被存儲,使用,披露,轉移和及為達至上述目的其他方式處理,無論是在該等聲稱的撤回同意之前或之後。
未能提供個人資料或同意的後果
如閣下未能向微牛提供閣下的個人資料或上述同意/授權,這可能代表著微牛不會或不再能夠執行閣下的交易指令或向閣下提供滬深港通北向交易服務。
關於在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下的個人資料收集聲明
客戶明白並同意微牛為了向客戶提供與在香港聯合交易所(聯交所)上市或買賣的證券相關的服務,以及為了遵守不時生效的聯交所與證券及期貨事務監察委員會(證監會)的規則和規定,本微牛可收集、儲存、處理、使用、披露及轉移與閣下有關的個人資料(包括閣下的客戶識別信息及券商客戶編碼)。在不限制以上的內容的前提下,當中包括:
根據不時生效的聯交所及證監會規則和規定,向聯交所及/或證監會披露及轉移客戶的個人資料(包括客戶識別信息及券商客戶編碼);
允許聯交所:(i)收集、儲存、處理及使用客戶的個人資料(包括客戶識別信息及券商客戶編碼),以便監察和監管市場及執行《聯交所規則》;(ii)向香港相關監管機構和執法機構(包括但不限於證監會)披露及轉移有關資料,以便他們就香港金融市場履行其法定職能;及(iii)為監察市場目的而使用有關資料進行分析;及
允許證監會:(i)收集、儲存、處理及使用客戶的個人資料(包括客戶識別信息及券商客戶編碼),以便其履行法定職能,包括對香港金融市場的監管、監察及執法職能;及(ii)根據適用法例或監管規定向香港相關監管機構和執法機構披露及轉移有關資料。
向香港中央結算有限公司(香港結算)提供券商客戶編碼以允許香港結算:(i)從聯交所取得、處理及儲存允許披露及轉移給香港結算屬於閣下的客戶識別信息,及向發行人的股份過戶登記處轉移閣下的客戶識別信息,以便核實閣下未就相關股份認購進行重複申請,以及便利首次公開招股抽籤及首次公開招股結算程序;及(ii)處理及儲存閣下的客戶識別信息,及向發行人、發行人的股份過戶登記處、證監會、聯交所及其他公開招股的有關各方轉移閣下的客戶識別信息,以便處理閣下對有關股份認購的申請,或為載於公開招股發行人的招股章程的任何其他目的。
客戶亦同意,即使客戶其後宣稱撤回同意,微牛在客戶宣稱撤回同意後,仍可繼續儲存、處理、使用、披露或轉移客戶的個人資料以作上述用途。
客戶如未能向微牛提供個人資料或上述同意,可能意味著微牛不會或不能夠再(視情況而定)執行客戶的交易指示或向客戶提供證券相關服務,惟出售、轉出或提取客戶現有的證券持倉(如有)除外。「券商客⼾編碼」指⼀個符合聯交所訂明的格式及由相關持牌⼈或註冊⼈按照聯交所的規定產⽣的唯⼀識別碼;「客⼾識別信息」指與獲編配券商客戶編碼的客戶有關的以下資料:(i) 客戶的身分證明文件上所示的全名;(ii) 身分證明文件的簽發國家或司法管轄區;(iii) 身分證明文件類別;及(iv) 身分證明文件號碼。
根據私隱條例中之條文,任何人有權:
審查微牛是否持有他/她的資料及查閱有關之資料;
要求微牛改正有關他/她不準確之資料;
查悉微牛對於資料之政策及實際運用及被通知微牛持有何種個人資料;及
就客戶信貸而要求獲通知哪項個人資料是例行披露予信貸諮詢機構或收數公司,以及獲提供進一步的資訊以便向有關的信貸諮詢機構或收數公司作出查閱及改正要求。
根據私隱條例規定,微牛有權就處理任何查閱資料之要求收取合理費用。任何關於資料查閱或改正資料(當客戶認為由微牛所提供有關他/她的資料不準確時)或關於資料政策及實際應用或資料種類之要求,應向下列人仕提出:私隱保護主任 微牛證券有限公司,香港 九龍 海港城港威大廈 第6座25樓2509-12室。